法規資訊

法規名稱: 中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業管理規則第十一條及第十二條辦理申請/申報事項作業規範一覽表
公布日期: 民國 108 年 07 月 08 日
沿革資訊: 中華民國108年7月8日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第1080003004號修正發布書件一、書件六(中華民國108年7月5日金融監督管理委員會金管證期字第1080320407號函同意照辦)

異動條文

 
1
┌────┬─────────────┬───────────┐
│辦理項目│申  請  /  申  報  說  明│檢    附    書    件  │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十一條│一、期貨經理事業申請變更公│申請變更公司名稱應檢附│
│第一項第│    司名稱,應事先依期貨經│之文件如下 (一式二份) │
│一款    │    理事業管理規則第十一條│:                    │
│ (變更公│    第一項第一款及第二項規│●期貨經理事業辦理變更│
│司名稱) │    定,送中華民國期貨業商│  登記許可申請書 (變更│
│        │    業同業公會轉送主管機關│  公司名稱) 。 (書件一│
│        │    核准。                │  )                   │
│        │二、前揭申請案經主管機關核│●期貨經理事業辦理變更│
│        │    准後,始得辦理換發期貨│  登記許可申請書 (變更│
│        │    經理事業許可證照,其申│  公司名稱) 。 (書件一│
│        │    辦程序同上。          │  )                   │
│        │                          │●股東會變更公司名稱之│
│        │                          │  決議紀錄。          │
│        │                          │申請換發期貨經理事業許│
│        │                          │可證照應檢附之文件如下│
│        │                          │ (一式二份) :        │
│        │                          │●期貨經理事業辦理變更│
│        │                          │  登記換發許可證照申請│
│        │                          │  書。 (書件四)       │
│        │                          │●公司章程。          │
│        │                          │●主管機關核准變更公司│
│        │                          │  名稱之函件。        │
│        │                          │●經濟部變更事項登記表│
│        │                          │  影本。              │
│        │                          │●期貨經理事業許可證照│
│        │                          │  。                  │
│        │                          │●許可證照費每張新臺幣│
│        │                          │  一千五百元 (支票;匯│
│        │                          │  票,抬頭為行政院金融│
│        │                          │  監督管理委員會證券期│
│        │                          │  貨局) 。            │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十一條│一、期貨經理事業申請盈餘、│申請盈餘、資本公積轉增│
│第一項第│    資本公積轉增資,應事先│資應檢附之文件如下 (一│
│二款    │    依期貨經理事業管理規則│式二份) :            │
│ (盈餘、│    第十一條第一項第二款及│●期貨經理事業變更資本│
│資本公積│    第二項規定,送中華民國│  額許可申請書 (盈餘、│
│轉增資) │    期貨業商業同業公會轉送│  資本公積轉增資) 。 (│
│        │    主管機關核准。        │  書件二之一)         │
│        │二、前揭申請案經主管機關核│●期貨經理事業依主管機│
│        │    准後,始得辦理換發期貨│  關規定填報經會計師複│
│        │    經理事業許可證照,其申│  核之案件檢查表。    │
│        │    辦程序同上。          │●最近年度會計師查核報│
│        │                          │  告書、資產負債表、損│
│        │                          │  益表、股東權益變動表│
│        │                          │  及現金流量表。      │
│        │                          │●發行新股決議錄。    │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
│        │                          │申請換發期貨經理事業許│
│        │                          │可證照應檢附之文件如下│
│        │                          │ (一式二份) :        │
│        │                          │●期貨經理事業辦理變更│
│        │                          │  登記換發許可證照申請│
│        │                          │  書。 (書件四)       │
│        │                          │●主管機關核准變更資本│
│        │                          │  額之函件。          │
│        │                          │●經濟部變更事項登記表│
│        │                          │  影本。              │
│        │                          │●期貨經理事業許可證照│
│        │                          │  。                  │
│        │                          │●許可證照費每張新臺幣│
│        │                          │  一千五百元 (支票;匯│
│        │                          │  票,抬頭為行政院金融│
│        │                          │  監督管理委員會證券期│
│        │                          │  貨局) 。            │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十一條│一、期貨經理事業申請現金增│申請現金增資發行新股免│
│第一項第│    資發行新股免提撥對外公│提撥對外公開發行案應檢│
│二款    │    開發行案,應事先依期貨│附之文件如下 (一式二份│
│ (現金增│    經理事業管理規則第十一│) :                  │
│資發行新│    條第一項第二款及第二項│●期貨經理事業變更資本│
│股免提撥│    規定,送中華民國期貨業│  額許可申請書 (現金增│
│對外公開│    商業同業公會轉送主管機│  資發行新股免提撥對外│
│發行案) │    關核准。              │  公開發行案) 。 (書件│
│        │二、前揭申請案經主管機關核│  二之二)             │
│        │    准後,始得辦理換發期貨│●期貨經理事業依主管機│
│        │    經理事業許可證照,其申│  關規定填報經會計師複│
│        │    辦程序同上。          │  核之案件檢查表。    │
│        │                          │●最近三年度經會計師查│
│        │                          │  核簽證之財務報表及查│
│        │                          │  核報告書。          │
│        │                          │●發行新股決議錄。    │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
│        │                          │申請換發期貨經理事業許│
│        │                          │可證照應檢附之文件如下│
│        │                          │ (一式二份) :        │
│        │                          │●期貨經理事業辦理變更│
│        │                          │  登記換發許可證照申請│
│        │                          │  書。 (書件四)       │
│        │                          │●主管機關核准變更資本│
│        │                          │  額之函件。          │
│        │                          │●經濟部變更事項登記表│
│        │                          │  影本。              │
│        │                          │●期貨經理事業許可證照│
│        │                          │  。                  │
│        │                          │●許可證照費每張新臺幣│
│        │                          │  一千五百元 (支票;匯│
│        │                          │  票,抬頭為行政院金融│
│        │                          │  監督管理委員會證券期│
│        │                          │  貨局) 。            │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十一條│一、期貨經理事業申請減少資│申請減少資本案應檢附之│
│第一項第│    本案,應事先依期貨經理│文件如下 (一式二份) :│
│二款    │    事業管理規則第十一條第│●期貨經理事業變更資本│
│ (減少資│    一項第二款及第二項規定│  額許可申請書 (減少資│
│本案)   │    ,送中華民國期貨業商業│  本案) 。 (書件二之三│
│        │    同業公會轉送主管機關核│  )                   │
│        │    准。                  │●期貨經理事業依主管機│
│        │二、前揭申請案經主管機關核│  關規定填報經會計師複│
│        │    准後,始得辦理換發期貨│  核之案件檢查表。    │
│        │    經理事業許可證照,其申│●最近三年度經會計師查│
│        │    辦程序同上。          │  核簽證之財務報表及查│
│        │                          │  核報告書。          │
│        │                          │●辦理債權催告之證明文│
│        │                          │  件影本。            │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
│        │                          │申請換發期貨經理事業許│
│        │                          │可證照應檢附之文件如下│
│        │                          │ (一式二份) :        │
│        │                          │●期貨經理事業辦理變更│
│        │                          │  登記換發許可證照申請│
│        │                          │  書。 (書件四)       │
│        │                          │●主管機關核准變更資本│
│        │                          │  額之函件。          │
│        │                          │●經濟部變更事項登記表│
│        │                          │  影本。              │
│        │                          │●期貨經理事業許可證照│
│        │                          │  。                  │
│        │                          │●許可證照費每張新臺幣│
│        │                          │  一千五百元 (支票;匯│
│        │                          │  票,抬頭為行政院金融│
│        │                          │  監督管理委員會證券期│
│        │                          │  貨局) 。            │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十一條│一、期貨經理事業申請合併發│申請合併發行新股案應檢│
│第一項第│    行新股案,應事先依期貨│附之文件如下 (一式二份│
│二款    │    經理事業管理規則第十一│) :                  │
│ (合併發│    條第一項第二款及第二項│●期貨經理事業變更資本│
│行新股案│    規定,送中華民國期貨業│  額許可申請書 (合併發│
│)       │    商業同業公會轉送主管機│  行新股案) 。 (書件二│
│        │    關核准。              │  之四)               │
│        │二、前揭申請案經主管機關核│●期貨經理事業依主管機│
│        │    准後,始得辦理換發期貨│  關規定填報經會計師複│
│        │    經理事業許可證照,其申│  核之案件檢查表。    │
│        │    辦程序同上。          │●最近三年度經會計師查│
│        │                          │  核簽證之財務報表及查│
│        │                          │  核報告書。          │
│        │                          │●估算換股比例基準日之│
│        │                          │  擬制性合併資產負債表│
│        │                          │  及該日經會計師查核簽│
│        │                          │  證或核閱之合併雙方財│
│        │                          │  務報告。            │
│        │                          │●會計師對合併案表示其│
│        │                          │  換股比率合理性之意見│
│        │                          │  書。                │
│        │                          │●發行新股決議錄。    │
│        │                          │●依公司法第三百十七條│
│        │                          │  之規定製作之合併契約│
│        │                          │  。                  │
│        │                          │●依公司法第七十三條之│
│        │                          │  規定辦理之債權催告之│
│        │                          │  證明文件。          │
│        │                          │●依公平交易法規定,事│
│        │                          │  業結合應經其中央主管│
│        │                          │  機關許可者,其許可函│
│        │                          │  影本。 (無則免附)   │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
│        │                          │申請換發期貨經理事業許│
│        │                          │可證照應檢附之文件如下│
│        │                          │ (一式二份) :        │
│        │                          │●期貨經理事業辦理變更│
│        │                          │  登記換發許可證照申請│
│        │                          │  書。 (書件四)       │
│        │                          │●主管機關核准變更資本│
│        │                          │  額之函件。          │
│        │                          │●經濟部變更事項登記表│
│        │                          │  影本。              │
│        │                          │●期貨經理事業許可證照│
│        │                          │  。                  │
│        │                          │●許可證照費每張新臺幣│
│        │                          │  一千五百元 (支票;匯│
│        │                          │  票,抬頭為行政院金融│
│        │                          │  監督管理委員會證券期│
│        │                          │  貨局) 。            │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十一條│期貨經理事業申請變更指撥專│期貨經理事業申請變更指│
│第一項第│用營運資金,應事先依期貨經│撥專用營運資金應檢附之│
│二款 (變│理事業管理規則第十一條第一│文件如下 (一式二份) :│
│更指撥專│項第二款及第二項規定,送中│●期貨經理事業變更指撥│
│用營運資│華民國期貨業商業同業公會轉│  營運專用資金許可申請│
│金)     │送主管機關核准。          │  書。 (書件二之五)   │
│        │                          │●董事會議事錄。      │
│        │                          │●最近期經會計師查核簽│
│        │                          │  證之財務報告。      │
│        │                          │●許可證照影本。      │
│        │                          │●實收資本額是否未低於│
│        │                          │  本業最低實收資本額加│
│        │                          │  計兼營期貨經理事業或│
│        │                          │  他業所需指撥專用營運│
│        │                          │  資金之合計數。      │
│        │                          │●其他經主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十一條│一、期貨經理事業申請變更營│申請變更營業處所應檢附│
│第一項第│    業處所,應事先依期貨經│之文件如下 (一式二份) │
│三款    │    理事業管理規則第十一條│:                    │
│ (變更營│    第一項第三款及第二項規│●期貨經理事業辦理變更│
│業處所) │    定,送中華民國期貨業商│  登記許可申請書 (變更│
│        │    業同業公會轉送主管機關│  營業處所) 。 (書件一│
│        │    核准。                │  )                   │
│        │二、前揭申請案經主管機關核│●董事會變更營業處所之│
│        │    准後,始得辦理換發期貨│  決議紀錄。          │
│        │    經理事業許可證照,其申│申請換發期貨經理事業許│
│        │    辦程序同上。          │可證照應檢附之文件如下│
│        │                          │ (一式二份) :        │
│        │                          │●期貨經理事業辦理變更│
│        │                          │  登記換發許可證照申請│
│        │                          │  書。 (書件四)       │
│        │                          │●公司章程。          │
│        │                          │●主管機關核准變更營業│
│        │                          │  處所之函件。        │
│        │                          │●經濟部變更事項登記表│
│        │                          │  影本。              │
│        │                          │●期貨經理事業許可證照│
│        │                          │  。                  │
│        │                          │●許可證照費每張新臺幣│
│        │                          │  一千五百元 (支票;匯│
│        │                          │  票,抬頭為行政院金融│
│        │                          │  監督管理委員會證券期│
│        │                          │  貨局) 。            │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十一條│一、期貨經理事業申請變更營│申請變更營業項目應檢附│
│第一項第│    業項目,應事先依期貨經│之文件如下 (一式二份) │
│四款    │    理事業管理規則第十一條│:                    │
│ (變更營│    第一項第四款及第二項規│●期貨經理事業增加或減│
│業項目) │    定,送中華民國期貨業商│  少營業項目許可申請書│
│        │    業同業公會轉送主管機關│  。 (書件三)         │
│        │    核准。                │*申請增加營業項目者應│
│        │二、前揭申請案經主管機關核│  檢附以下文件:      │
│        │    准後,始得辦理換發期貨│●公司章程或相當公司章│
│        │    經理事業許可證照,其申│  程之文件。          │
│        │    辦程序同上。          │●營業計畫書:載明增加│
│        │                          │  營業項目經營之原則、│
│        │                          │  風險控管之方式、內部│
│        │                          │  組織分工、人員招募與│
│        │                          │  訓練、場地設備概況及│
│        │                          │  開業當年度與其次年度│
│        │                          │  之財務預測。        │
│        │                          │●董事會或理事會議事錄│
│        │                          │  。                  │
│        │                          │●因增加營業項目須訂定│
│        │                          │  之內部控制制度。    │
│        │                          │●最近期經會計師查核簽│
│        │                          │  證之財務報告。      │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
│        │                          │*申請減少營業項目者應│
│        │                          │  檢附以下文件:      │
│        │                          │●董事會或理事會議事錄│
│        │                          │  。                  │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
│        │                          │申請換發期貨經理事業許│
│        │                          │可證照應檢附之文件如下│
│        │                          │ (一式二份) :        │
│        │                          │●期貨經理事業辦理變更│
│        │                          │  登記換發許可證照申請│
│        │                          │  書 (變更營業項目) 。│
│        │                          │   (書件五)           │
│        │                          │*申請增加營業項目者應│
│        │                          │  檢附以下文件:      │
│        │                          │●主管機關核准變更營業│
│        │                          │  項目之函件。        │
│        │                          │●經理人及業務員名冊、│
│        │                          │  資格證明文件及無期貨│
│        │                          │  經理事業設置標準第六│
│        │                          │  條規定情事之聲明文件│
│        │                          │  。                  │
│        │                          │●中華民國期貨業商業同│
│        │                          │  業公會核准之場地勘驗│
│        │                          │  證明。              │
│        │                          │●已依期貨經理事業管理│
│        │                          │  規則第十七條規定繳存│
│        │                          │  營業保證金之證明文件│
│        │                          │  。                  │
│        │                          │●增撥專用營運資金之證│
│        │                          │  明文件。 (無則免附) │
│        │                          │●可即時取得交易市場資│
│        │                          │  訊及具備從事交易之必│
│        │                          │  要傳輸設備之證明文件│
│        │                          │  。 (無則免附)       │
│        │                          │●最近期經會計師查核簽│
│        │                          │  證之財務報告。 (但與│
│        │                          │  申請許可時檢具之財務│
│        │                          │  報告為同期者免附)   │
│        │                          │●期貨經理事業許可證照│
│        │                          │  正本。              │
│        │                          │●經濟部變更事項登記表│
│        │                          │  影本。              │
│        │                          │●許可證照費每張新臺幣│
│        │                          │  一千五百元 (支票;匯│
│        │                          │  票,抬頭為行政院金融│
│        │                          │  監督管理委員會證券期│
│        │                          │  貨局) 。            │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
│        │                          │*申請減少營業項目者應│
│        │                          │  檢附以下文件:      │
│        │                          │●主管機關核准變更營業│
│        │                          │  項目之函件。        │
│        │                          │●期貨經理事業許可證照│
│        │                          │  正本。              │
│        │                          │●經濟部變更事項登記表│
│        │                          │  影本。              │
│        │                          │●許可證照費每張新臺幣│
│        │                          │  一千五百元 (支票;匯│
│        │                          │  票,抬頭為行政院金融│
│        │                          │  監督管理委員會證券期│
│        │                          │  貨局) 。            │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十一條│一、期貨經理事業申請變更營│申請受讓其他期貨經理事│
│第一項第│    業項目,應事先依期貨經│業全部或主要部分營業或│
│五款    │    理事業管理規則第十一條│財產;或讓與全部或主要│
│ (受讓其│    第一項第五款及第二項規│部分營業或財產應檢附之│
│他期貨經│    定,送中華民國期貨業商│文件如下 (一式二份) :│
│理事業全│    業同業公會轉送主管機關│●期貨經理事業辦理受讓│
│部或主要│    核准。                │  其他期貨經理事業全部│
│部分營業│二、前揭申請案經主管機關核│  或主要部分營業或財產│
│或財產;│    准後,始得辦理換發期貨│  ;或讓與全部或主要部│
│或讓與全│    經理事業許可證照,其申│  分營業或財產許可申請│
│部或主要│    辦程序同上。          │  書。 (書件六)       │
│部分營業│                          │●受讓計畫書:包含受讓│
│或財產) │                          │  方法、理由、預定生效│
│        │                          │  基準日、營業計畫書及│
│        │                          │  經濟效益評估分析。  │
│        │                          │●受讓契約書。        │
│        │                          │●董事會議事錄。      │
│        │                          │●股東會決議錄。      │
│        │                          │●公司章程。          │
│        │                          │●最近一個月資產負債表│
│        │                          │  及財產目錄。        │
│        │                          │●期貨經理事業許可證照│
│        │                          │  影本。              │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十一條│一、期貨經理事業申請合併,│申請合併應檢附之文件如│
│第一項第│    應事先依期貨經理事業管│下 (一式二份) :      │
│六款 (合│    理規則第十一條第一項第│●期貨經理事業合併許可│
│併)     │    六款及第二項規定,送中│  申請書。 (書件七)   │
│        │    華民國期貨業商業同業公│●合併計畫書:包含合併│
│        │    會轉送主管機關核准。  │  方法、理由、預定基準│
│        │二、前揭申請案經主管機關核│  日、營業計畫書及經濟│
│        │    准後,始得辦理換發期貨│  效益評估分析。      │
│        │    經理事業許可證照,其申│●合併契約書。        │
│        │    辦程序同上。          │●董事會議事錄。      │
│        │                          │●股東會決議錄。      │
│        │                          │●公司章程。          │
│        │                          │●最近一個月資產負債表│
│        │                          │  及財產目錄。        │
│        │                          │●期貨經理事業許可證照│
│        │                          │  影本。              │
│        │                          │●其他依主管機關規定應│
│        │                          │  提出之文件。        │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十一條│一、期貨經理事業申請解散,│申請解散應檢附之文件如│
│第一項第│    應事先依期貨經理事業管│下 (一式二份) :      │
│六款    │    理規則第十一條第一項第│●期貨經理事業解散許可│
│ (解散) │    六款及第二項規定,送中│  申請書。 (書件七)   │
│        │    華民國期貨業商業同業公│●股東常會或股東臨時會│
│        │    會轉送主管機關核准。  │  決議錄。            │
│        │二、前揭申請案經主管機關核│●其他依主管機關規定應│
│        │    准後,始得辦理換發期貨│  提出之文件。        │
│        │    經理事業許可證照,其申│                      │
│        │    辦程序同上。          │                      │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十二條│一、期貨經理事業辦理開業之│申報開業應檢附之文件如│
│第一項第│    申報,依期貨經理事業管│下 (一式二份) :      │
│一款    │    理規則第十二條第一項第│●期貨經理事業開業申報│
│ (開業) │    一款及第三項規定,應送│  書。 (書件九)       │
│        │    由中華民國期貨業商業同│●期貨經理事業許可證照│
│        │    業公會轉送主管機關。  │  影本。              │
│        │二、應於開業前七個營業日申│●中華民國期貨業商業同│
│        │    報。                  │  業公會之會員證書影本│
│        │                          │  。                  │
│        │                          │●期貨經理事業基本資料│
│        │                          │  登錄表。 (書件十六) │
│        │                          │●其他依主管機關及中華│
│        │                          │  民國期貨業商業同業公│
│        │                          │  會規定應申報事項。  │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十二條│一、期貨經理事業辦理停業或│申報停業、終止營業,應│
│第一項第│    終止營業之申報,依期貨│檢附之文件如下 (一式二│
│一款    │    經理事業管理規則第十二│份) :                │
│ (停業或│    條第一項第一款及第三項│●期貨經理事業停業、終│
│終止營業│    規定,應送由中華民國期│  止營業申報書。 (書件│
│)       │    貨業商業同業公會轉送主│  十)                 │
│        │    管機關。              │●董事會議事錄。      │
│        │二、自行申報停業、終止營業│●其他依主管機關及中華│
│        │    ,應於停業日期或終止營│  民國期貨業商業同業公│
│        │    業日期之前一個月申報。│  會規定應申報事項。  │
├────┼─────────────┼───────────┤
│期貨經理│一、期貨經理事業辦理復業之│申報復業應檢附之文件如│
│事業管理│    申報,依期貨經理事業管│下 (一式二份) :      │
│規則第十│    理規則第十二條第一項第│●期貨經理事業復業申報│
│二條第一│    一款及第三項規定,應送│  書。 (書件十一)     │
│項第一款│    由中華民國期貨業商業同│●中華民國期貨業商業同│
│ (復業) │    業公會轉送主管機關。  │  業公會之會員證書影本│
│        │二、申報復業,應於復業前申│  。                  │
│        │    報。                  │●期貨經理事業基本資料│
│        │                          │  登錄表。 (書件十六) │
│        │                          │●經理人、業務員之名冊│
│        │                          │  及期貨商業同業公會之│
│        │                          │  資格證明文件。      │
│        │                          │●營業處所設備配置圖及│
│        │                          │  場地勘驗證明。      │
│        │                          │●營業保證金存放銀行出│
│        │                          │  具之保管憑證或其他證│
│        │                          │  明文件。            │
│        │                          │●最近三個月會計科目月│
│        │                          │  計表或其他財務狀況證│
│        │                          │  明文件。            │
│        │                          │●聲明書 (所提出各項文│
│        │                          │  件所載各事項均屬事實│
│        │                          │  之聲明書) 。 (書件十│
│        │                          │  四)                 │
│        │                          │●其他依主管機關及中華│
│        │                          │  民國期貨業商業同業公│
│        │                          │  會規定應申報事項。  │
├────┼─────────────┼───────────┤
│期貨經理│一、期貨經理事業辦理變更負│申報變更登記負責人暨換│
│事業管理│    責人之申報及辦理換發許│發期貨經理事業許可證照│
│規則第十│    可證照,依期貨經理事業│,應檢附之文件如下 (一│
│二條第一│    管理規則第十二條第一項│式二份) :            │
│項第二款│    第二款及第三項規定,應│●期貨經理事業辦理變更│
│ (變更負│    送由中華民國期貨業商業│  登記申報書。 (書件十│
│責人)   │    同業公會轉送主管機關。│  二)                 │
│        │二、應於完成經濟部變更登記│●聲明書 (負責人無期貨│
│        │    之日起五日內申報。    │  經理事業設置標準第六│
│        │                          │  條情事之聲明文件) 。│
│        │                          │   (書件十五)         │
│        │                          │●期貨經理事業許可證照│
│        │                          │  正本。              │
│        │                          │●經濟部變更事項登記表│
│        │                          │  影本。              │
│        │                          │●許可證照費每張新臺幣│
│        │                          │  一千五百元 (支票;匯│
│        │                          │  票,抬頭為行政院金融│
│        │                          │  監督管理委員會證券期│
│        │                          │  貨局) 。            │
├────┼─────────────┼───────────┤
│第十二條│一、期貨經理事業辦理期貨經│申報期貨經理事業有期貨│
│第一項第│    理事業管理規則第十二條│經理事業管理規則第十二│
│三款至第│    第一項第三款至第七款之│條第一項第三款至第七款│
│七款所定│    申報,依該管理規則第十│所定之情事,應分別檢附│
│之情事  │    二條第一項第三款至第七│之文件如下 (一式二份) │
│        │    款及第三項規定,應送由│:                    │
│        │    中華民國期貨業商業同業│●期貨經理事業管理規則│
│        │    公會轉送主管機關。    │  第十二條第一項第三至│
│        │二、期貨經理事業申報期貨經│  七款規定應申報事項申│
│        │    理事業管理規則第十二條│  報書。 (書件十三)   │
│        │    第一項第三款至第七款所│●申報書件附件欄所列之│
│        │    定之情事,應分別依同條│  相關佐證文件。      │
│        │    第二項規定期限辦理申  │                      │
│        │    報。                  │                      │
└────┴─────────────┴───────────┘