法規資訊

法規名稱: 中華民國期貨業商業同業公會「期貨業業務員登錄作業須知」
公布日期: 民國 109 年 05 月 13 日
沿革資訊: 中華民國109年5月13日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第1090001690號函修正發布第5點,並自即日起實施(中華民國109年5月7日金融監督管理委員會金管證期字第1090340746號函同意備查)(中華民國109年4月17日中華民國期貨業商業同業公會第6屆理監事第5次聯席會通過)

異動條文

 
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伍、登錄作業(只接受已辦妥總公司分支機構登錄作業者辦理業務員登錄
    )應檢附下列表件,並經由本會「資訊服務系統」申請登記:
一、申請:
  (一)期貨業業務員(新增、變更)申請表乙份。
  (二)依本須知第肆點,本公會予以核發工作證之人員,應檢附彩色相
        片乙張(請依序浮貼於上表內並勿超出該格,相片背面請註明公
        司代號、公司名稱及姓名)。
二、變更(職務變更或總公司分支機構變更):
  (一)期貨業業務員(新增、變更)申請表乙份。
  (二)依本須知第肆點,本公會予以核發工作證之人員,應檢附彩色相
        片乙張(請依序浮貼於上表內並勿超出該格,相片背面請註明公
        司代號、公司名稱及姓名)。
  (三)依本須知第肆點,本公會予以核發工作證之人員,應檢附原核發
        之工作證。
  (四)除外規定:登記「槓桿交易商其他業務人員」不需繳回原工作證
        ,但會務系統仍需登記變更業務類別,做為業務類別控管之依據
        。
三、註銷:
  (一)期貨業業務員註銷登記表乙份。
  (二)依本須知第肆點,本公會予以核發工作證之人員,應檢附原核發
        之工作證。
四、撤銷(專案辦理,「資訊服務系統」不受理):
  (一)填具「期貨業負責人及業務員撤銷登記表」乙份。
  (二)依本須知第肆點,本公會予以核發工作證之人員,應檢附原核發
        之工作證。
五、補(換)發:
  (一)係業務員工作證遺失或毀損:
        1.期貨業業務員(新增、變更)申請表乙份。
        2.依本須知第肆點,本公會予以核發工作證之人員,應檢附彩色
          相片乙張(請依序浮貼於上表內並勿超出該格,相片背面請註
          明公司代號、公司名稱及姓名)。
        3.依本須知第肆點,本公會予以核發工作證之人員,工作證遺失
          ,應函知本公會原核發之工作證無法繳回。
        4.毀損需送回毀損之工作證(請訂於上表後方)。
  (二)係業務員更名、身分證號碼重編(身分證號碼重編者為專案辦理
        ,「資訊服務系統」不受理):
        1.期貨業業務員(新增、變更)申請表乙份。
        2.依本須知第肆點,本公會予以核發工作證之人員,應檢附彩色
          相片乙張(請依序浮貼於上表內並勿超出該格,相片背面請註
          明公司代號、公司名稱及姓名)。
        3.戶口名簿或其他足資證明之文件。
  (三)係公司名稱變更(公司代號不變)(專案辦理,「資訊服務系統
        」不受理):
        1.公文專案辦理(文內註明正式更名日期並附證期局許可證照影
          本乙份)。
        2.業務員名冊乙份。
        3.依本須知第肆點,本公會予以核發工作證之人員,應檢附彩色
          相片乙張(請自行裁剪,以迴紋針別於原工作證左上角)。
        4.依本須知第肆點,本公會予以核發工作證之人員,應檢附原核
          發之工作證。(依業務員名冊排序)。
  (四)係公司代號變更(營業類別轉換)(專案辦理,「資訊服務系統
        」不受理):
        1.公文專案辦理(文內註明正式變更日期並附證期局許可證照影
          本)。
        2.業務員名冊乙份。
        3.依本須知第肆點,本公會予以核發工作證之人員,應檢附彩色
          相片乙張(請自行裁剪,以迴紋針別於原工作證左上角)。
        4.依本須知第肆點,本公會予以核發工作證之人員,應檢附原核
          發之工作證。(依業務員名冊排序)。
  (五)係公司合併或受讓(專案辦理,「資訊服務系統」不受理):
        1.公文專案辦理(文內需註明正式合併或受讓日期)。
        2.存續公司:
         (1)如有更名或變更營業類別,依上述(三)、(四)作業。
         (2)為辦理消滅公司續聘人員之登錄作業,檢附業務員名冊乙份
            及彩色相片各乙張(請自行裁剪,依業務員名冊排列)。
        3.消滅公司:
         (1)業務員名冊乙份(辦理註銷作業)。
         (2)依本須知第肆點,本公會予以核發工作證之人員,應檢附原
            核發之工作證。(依業務員名冊排序)。