法規資訊

法規名稱	中華民國期貨業商業同業公會「期貨業業務員登錄作業須知」 (現行法規)
發佈日期	民國111年4月28日
沿革資訊	中華民國111年4月28日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第1110001798號函修正發布第2點，並自即日起實施(中華民國111年4月27日金融監督管理委員會金管證期字第1110340662號函同意備查)(中華民國111年4月15日中華民國期貨業商業同業公會第6屆理監事第17次聯席會通過)

異動條文

登錄類別：

一、從事期貨經紀(含專營、兼營期貨商及金融控股公司之子公司進行跨業行銷時)、期貨交易輔助人(簡稱IB)、自營業務：
1. (一)內部稽核。
2. (二)受託買賣、執行。
3. (三)受託買賣執行(轉介槓桿保證金契約)
4. (四)受託買賣執行(轉介槓桿保證金契約–涉及外匯)
5. (五)結算交割。
6. (六)自行買賣。
7. (七)開戶人員：從事受託買賣及開戶之人員不得為同一人。
8. (八)自行查核。
9. (九)法令遵循。
10. (十)主辦會計。
11. (十一)風險管理。
12. (十二)期貨交易輔助人執行代為沖銷交易(簡稱IB代沖銷)。
二、從事期貨顧問事業：
1. (一)內部稽核。
2. (二)分析、建議。
3. (三)推廣、招攬、出版、講習。
三、從事期貨經理事業：
1. (一)內部稽核。
2. (二)推廣、招攬。
3. (三)研究分析。
4. (四)交易執行。
5. (五)交易決定(含從事期貨相關現貨商品投資之決定)。
6. (六)主辦會計。
四、從事期貨信託事業：
1. (一)募集銷售。
2. (二)研究分析。
3. (三)基金經營管理－基金經理人。
4. (四)基金經營管理－其它與基金管理相關之人。
5. (五)執行交易及投資。
6. (六)內部稽核。
7. (七)主辦會計。
8. (八)法令遵循。
9. (九)風險管理。
10. 期貨信託事業上述登錄之業務員除有專任或不得兼辦之規定者外，餘得兼辦募集銷售業務，無須重覆登錄。但應以確保本職及兼任職務之有效執行，不得有與受益人或客戶利益衝突或損害其權益情事，並於內部控制制度載明相關規範及防範措施；並應符合期貨信託事業職前訓練之規定。
五、從事槓桿交易商：
1. (一)研究分析、商品設計。
2. (二)推介、銷售。
3. (三)內部稽核。
4. (四)槓桿交易商其他業務人員。
  1. 1.法令遵循。
  2. 2.主辦會計。
  3. 3.結算交割。
  4. 4.風險管理。