法規資訊

法規名稱: 中華民國期貨業商業同業公會保管機構委任契約範本
公布日期: 民國 107 年 01 月 04 日
沿革資訊: 中華民國107年1月4日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第107000000 1號函修正發布全文1點(第4條、第10條)(中華民國106年12月10日中華民 國期貨業商業同業公會第5屆理監事第8次聯席會議通過)(中華民國106年 12月29日金融監督管理委員會金管證期字第1060041733號函准予照辦)

異動條文

 
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立約人甲方:(姓名/名稱)       

立約人乙方:      銀行,(營業執照字號:           )係經
            主管機關核准得辦理保管業務,並符合主管機關所定條件之
            金融機構。

茲以甲方為依「期貨經理事業管理規則」(以下簡稱「管理規則」)之規
定,全權委託與其訂有期貨交易全權委任契約之            期貨經理股
份有限公司(下稱「期貨交易代理人」)執行期貨交易、期貨相關現貨商
品或其他經主管機關核准項目之交易或投資,同意依上揭管理規則,委任
乙方依本契約及相關法令擔任全權委託資產及以該資產取得之標的之保管
機構,並代理甲方辦理期貨交易或期貨相關現貨商品投資之開戶、保證金
與權利金之繳交、結算交割、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關
事項。爰經雙方同意依上揭管理規則及相關法令約定本契約條款,並經雙
方詳閱後,共同簽訂如后,以資遵循:
第一條  (委託資產)
        甲方委託時之資產價值,經雙方確認,如附件一,金額為新臺幣
        _________元或外幣_________元。(以下稱「委託資產」)。委
        託資產如非以現金為之者,應依中華民國期貨業商業同業公會所
        訂之計算標準評定其價值,其評定價值並以附件一所約定之資產
        價值為準,本契約存續期間計算委託資產之淨值,並以前述之規
        定定之。
        甲方應於本契約簽立時將委託交易資產一次全額交乙方保管,增
        加委託資產時,亦同。委託資產及本契約存續期間內因資產之運
        用及其所生之孳息及收益,均屬委託資產,併依本契約委託乙方
        保管。
        除本契約另有約定外,甲方於本契約存續期間內,不得任意取回
        委託資產及以該資產取得之標的。
第二條  (委託資產之運用)
        委託資產之交易或投資基本方針、交易或投資範圍暨閒置資金之
        運用及範圍、交易或投資決定及執行權、全權委託資產運用指示
        權之授與及限制與其他限制等,除法令另有規定外,悉依期貨交
        易全權委任契約約定之,並列為本契約之附件二。期貨交易全權
        委任契約嗣後有修正者,亦同。
        基於期貨交易全權委任契約所為之各筆交易,悉以期貨交易代理
        人為甲方之代理人,由其直接與受託期貨經紀商或其他交易對象
        (以下稱「相關之全權委託交易對象」)辦理之。
第三條  (委託資產及以該資產取得之標的之保管)
        委託資產及以該資產取得之標的與乙方之自有財產分別獨立。
        委託資產及以該資產取得之標的之保管,乙方應依相關法令設立
        期貨交易保管帳戶,載明甲方及期貨交易代理人名稱,編定戶名
        及識別碼。乙方應分別予以區隔,分戶設帳。
        惟約定可投資外國有價證券之期貨交易保管帳戶,乙方得經甲方
        之同意依實際需求於不同之投資地區分別複委託其他金融機構(
        以下稱國外受託保管機構」)從事受託交易資產之保管工作。
        委託資產如為有價證券者,除其他法令另有規定外,應由乙方或
        其國外受託保管機構委託當地證券集中保管事業保管。期貨交易
        保管帳戶於中華民國境外之資產,得依資產所在地法令或保管機
        構與國外受託保管機構間契約之規定辦理。
第四條  (交易帳戶之開戶)
        乙方應俟與甲方及期貨交易代理人共同簽訂「全權委託期貨交易
        三方權義協定書」後,依相關法令及期貨交易全權委任契約之約
        定,代理甲方,與期貨經紀商、證券經紀商等相關之全權委託交
        易對象及集保事業,針對運用委託資產,開立相關之全權委託交
        易或投資帳戶及保管劃撥帳戶,開立相關交易或投資帳戶之對象
        不以一家為限,由乙方會同期貨交易代理人共同辦理之。
        全權委託交易或投資帳戶之開立與相關受託交易或投資契約以及
        其他交易或投資所需契約之簽訂,應以甲方名義為之,甲方授權
        乙方代為辦理,並代為及代受各項意思表示及通知。嗣後有關本
        項契約之修訂、撤銷、解除及終止等事宜,亦同。惟交易或投資
        範圍包含外國有價證券者,應由乙方協助,並由期貨交易代理人
        依據投資所在地法令或市場實務,與相關之全權委託之交易對象
        辦理開戶及簽訂受託交易或投資契約等事宜。期貨交易代理人亦
        得委託國內證券商買賣外國有價證券,並由乙方代理簽訂開戶暨
        受託買賣契約及開立投資買賣帳戶。
        前項契約內容,應依相關法令規章,由乙方、相關全權委託之交
        易對象與期貨交易代理人共同協商,其修訂或協議終止者,亦同
        。
        乙方完成開戶手續後,應將契約、受託期貨經紀商、證券經紀商
        等相關全權委託之交易對象所交付之交易或投資風險預告書及相
        關開戶文件乙份交付甲方;契約修訂時,亦同。
第五條  (交易對象之變更)
        甲方與期貨交易代理人變更交易對象時,甲方應以書面通知乙方
        ,乙方應依前條規定會同期貨交易代理人辦理相關事宜。
        全權委託之交易對象因開戶、受託交易或投資等契約經撤銷、解
        除及終止或因破產、解散、停業、撤銷或廢止營業許可等事由,
        致不能繼續從事業務時,乙方於知悉時應即通知甲方及期貨交易
        代理人,但期貨交易代理人明知者,不在此限。甲方與期貨交易
        代理人依期貨交易全權委任契約另行約定交易對象時,依前條規
        定辦理。
第六條  (保證金與權利金收付及買賣結算交割)
        期貨交易代理人依第二條所為各筆交易,於附件二所載交易或投
        資標的之種類、數量、金額或其他限制之範圍內,由乙方依本條
        規定代理甲方辦理保證金與權利金收付及買賣結算交割。期貨交
        易代理人應於交易或投資前、後對全權委託交易帳戶製作款、券
        收付交割指示函,通知乙方辦理保證金與權利金收付及結算、交
        割作業;收付交割指示函應載明交易或投資帳號及戶名、客戶保
        證金專戶帳號、交易或投資對象、標的、交割時間、方式、數量
        、款項收付時間及應收或應付金額等事項。經乙方確認無誤且合
        於附件二所定範圍者,於委託資產及以該資產取得之標的可動用
        之範圍內,乙方應即據以辦理保證金與權利金收付、結算、交割
        及款券保管劃撥作業。
        甲方之委託資產及以該資產取得之標的,如委託不同期貨交易代
        理人而分別開立全權委託交易帳戶者,於辦理保證金與權利金收
        付及結算交割時,不得互相辦理款券轉撥、現金或未沖銷部位移
        轉。
第七條  (越權交易之處理)
        乙方就前條款、券收付交割指示函所示內容認有逾越附件二所定
        委託資產運用範圍限制(以下稱「越權交易」)或有爭議者,乙
        方應即通知甲方,並依其書面通知辦理。如未能及時通知或未能
        及時接獲甲方書面指示,且該項爭議未能及時協商解決者,乙方
        應就越權部分出具越權交易通知書,載明越權之事由及詳細內容
        ,分別通知甲方、期貨交易代理人及相關之全權委託交易對象,
        並通知中華民國期貨業商業同業公會。
        越權交易應付之款、券應由期貨交易代理人負責依期貨交易全權
        委任契約及「中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業經營全
        權委託期貨交易業務操作辦法」(以下簡稱「業務操作辦法」)
        規定,撥入全權委託交易及投資保管帳戶後,由乙方辦理保證金
        與權利金收付及買賣結算交割作業。
        越權交易之標的,由期貨交易代理人依業務操作辦法第六章「越
        權交易與違約處理」第五十條相關處理程序規定,進行反向沖銷
        並結算損益或處理買賣證券等作業。期貨交易代理人處理越權交
        易所得,於扣除稅捐、交易手續費及相關借券、擔保及必要費用
        後,如有利益應歸於甲方,如有損失則期貨交易代理人應全數補
        回至甲方之全權委託交易及投資保管帳戶。期貨交易代理人未依
        規定補足沖銷後之損益及稅費者,乙方應代理甲方向期貨交易代
        理人追償。
        期貨交易代理人依乙方之通知負履行責任後,如事後證明期貨交
        易代理人並無越權交易情事,且可歸責於乙方者,乙方應負賠償
        責任。
        乙方代理甲方與期貨經紀商、證券經紀商或其他全權委託交易對
        象簽訂之相關契約中,應載明本條有關越權交易之結算交割及違
        約悉由期貨交易代理人負責而與甲方無涉之意旨。
第八條  (資料之蒐集及建立)
        乙方為辦理全權委託交易帳戶之保證金與權利金收付及結算交割
        、款券保管等作業,應建立及蒐集下列資料:
        一、全權委託交易對象之客戶保證金專戶帳號或銀行存款帳號、
            戶名、交易帳號及結算交割人員之身分資料等。
        二、債券存摺簽發機構、短期票券簽證機構及銀行定期存單有權
            人員簽名或蓋章樣式之印鑑卡。
        三、期貨交易代理人有權人員簽名或蓋章樣式或(及)密碼。
        四、政府債券、金融債券、公司債券及其他有價證券之樣張。
        前項第二款及四款資料之建立及蒐集,得視實務作業彈性調整之
        ,但不得有礙交割作業進行及安全,並應敘明調整理由,留存備
        查。
第九條  (帳務處理)
        乙方應依主管機關、中華民國期貨業商業同業公會及其他相關法
        令之規定,逐日就甲方委託資產及以該資產取得之標的之交易及
        變動為帳務處理,並基於帳務處理及加強內部控制需要,配合期
        貨交易代理人編製或提供各項表冊。
        乙方應於每月最後營業日製作截至該營業日止之甲方保管帳戶短
        期票券庫存明細表及銀行存款餘額表,並於次月五個營業日內交
        付期貨交易代理人。此外,乙方應就甲方或期貨交易代理人提出
        有關委託資產交易或投資紀錄或資產現況之查詢或核對請求時,
        配合辦理。
第十條  (委託資產所生孳息及收益權利歸屬)
        本契約存續期間內,甲方之委託資產所生孳息、股利、股息及無
        償配股或其他收益等權益,由乙方收取之,並以書面通知期貨交
        易代理人。
        甲方之委託資產所生孳息、股利、股息及無償配股或其他收益於
        本契約存續期間不予分配。
        期貨交易代理人委託國內證券商買進並以證券商名義或複受託金
        融機構名義寄託於交易當地保管機構保管之外國有價證券權益行
        使,由甲方授權投資代理人決定,並依中華民國證券商業同業公
        會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法及其相關規定辦理。
        乙方就前項收益所生之賦稅事項,應依相關法令規定辦理之。
第十一條  (善良管理人之注意)
          乙方應依本契約及相關法令之規定,以善良管理人之注意義務
          履行本契約。本契約終止後,於乙方返還委託資產及以該資產
          取得之標的前,亦同。
          乙方因故意或過失違反前項義務,致生損害於甲方之資產者,
          應負損害賠償責任。乙方就國外受託保管機構之故意或過失,
          除雙方另有約定外,應與自己之故意或過失負同一責任,如因
          而致損害甲方之委託資產時,乙方應負賠償責任。
          乙方發現期貨交易代理人有違反期貨交易全權委任契約時,應
          即通知甲方及中華民國期貨業商業同業公會。
          甲方委託之全權委託資產及以該資產取得之標的遭法院命令查
          封、扣押或強制執行等時,乙方於知悉時應即通知甲方及期貨
          交易代理人,除有可歸責於期貨交易代理人之情形外,甲方應
          自行履行相關義務。
          除有違反前五項義務之情事外,乙方對委託資產及以該資產取
          得之標的之盈虧或所受損失不負責任。
第十二條  (報告義務)
          除法令另有規定或本契約另有約定外,乙方應於每月終了後五
          個營業日內,將上月委託交易或投資之明細表及庫存資產狀況
          表,以第十九條方式送交甲方。
          甲方委託資產之淨值減損達原委託資產百分之六十以上時,乙
          方應通知甲方及期貨交易代理人。
第十三條  (保密義務)
          乙方及其負責人或受僱人,對甲方之資料訊息負有保密義務,
          除依本契約及相關法令規定外,不得洩露予他人。
第十四條  (委任報酬)
          乙方報酬計算方式及其收付方式、時間,詳如附件三。
第十五條  (委任相關費用)
          下列支出及費用由甲方負擔,並由乙方自委託資產撥付之:
          一、期貨交易代理人之委託報酬,依期貨交易全權委任契約之
              約定及期貨交易代理人之書面指示,經乙方審核確認。
          二、乙方之委任報酬。
          三、為取得或處分委託資產及以該資產取得之標的所生之手續
              費、期貨或證券交易稅及其他直接成本或必要費用。
          四、委託資產及以該資產取得之標的應支付之相關賦稅。
          五、乙方就委託資產及以該資產取得之標的或處理委任事務所
              負擔之債務。
          六、其他為履行本契約所需必要費用。
          乙方對前項之金額有疑義時,應通知甲方,並依甲方指示辦理
          。
第十六條  (留置規定)
          委託資產及以該資產取得之標的不足清償前條報酬、費用、賦
          稅或債務時,乙方得向甲方請求補償或清償債務或提供相當之
          擔保,於其權利未獲滿足前,並得拒絕將委託資產及以該資產
          取得之標的交付甲方。
第十七條  (契約生效日期及其存續期間)
          本契約自甲方將附件一所示委託資產交付乙方保管之日起生效
          。但以期貨交易全權委任契約及三方權義協定書均屬有效成立
          ,且能確實履行者,乙方始得依本契約第六條規定代辦保證金
          與權利金收付及買賣結算交割等作業。
          本契約之存續期間自____年____月____日起至____年____月__
          ____日止為期____年。本契約存續期間屆滿前一個月,經乙方
          以書面通知,甲方未為反對之表示者,視為本契約按同一條件
          繼續有效,期間為一年,屆滿後亦同。
第十八條  (幣制)
          本委託資產及以該資產取得之標的之一切簿冊文件、收入、支
          出、委託資產及以該資產取得之標的總值之計算及其相關報表
          之編列,均應以新台幣元為單位,不滿一元者四捨五入。但法
          令另有規定或契約另有約定及委託資產以外幣計價者,不在此
          限。
第十九條  (通知)
          立約人依本契約及相關法令向相對人所為之各項意思表示或通
          知,均以書面方式送達當事人本契約所載通訊地址為準。地址
          若有變更,需以書面通知他方。
第二十條  (複委任與轉讓之禁止)
          除法令或本契約另有規定外,乙方不得將本契約之全部或部分
          複委任他人履行或將權利轉讓予任何第三人。
第二十一條  (契約之變更)
            除法令另有規定或本契約另有約定外,本契約及附件所載之
            內容,得經雙方書面同意修正之。但修正內容涉及需要期貨
            交易代理人協力配合或負責辦理之事項者,應先經甲乙雙方
            與期貨交易代理人共同協商,並就修正內容出具確認與本契
            約及期貨交易全權委任契約無牴觸之情事,且均承諾配合辦
            理之書面後,再行辦理修正事宜。上開規定並應訂明於三方
            權義協定書。
第二十二條  (契約之終止)
            當事人任一方得隨時終止本契約,但應於一個月前以書面通
            知他方及期貨交易代理人。
            任一方如有違反本契約情事發生時,他方得請求違約之一方
            於請求日起十日內更正。違約之一方如未在該期間內立即更
            正或改善者,他方得於本契約存續期間屆滿前終止本契約,
            並得請求損害賠償。
            乙方如因停業、解散、撤銷或廢止核准等事由,致不能繼續
            受託甲方委託交易資金及以該資金取得之標的,本契約當然
            終止,乙方應即通知甲方、期貨交易代理人及交易對象。
            甲方因死亡、破產或喪失行為能力時,除經第三人通知或乙
            方已知悉者外,本契約視為存續。前開情形,如委任關係之
            消滅,有害於甲方利益之虞時,乙方於其甲方或其繼承人或
            其法定代理人能接受委任事務前,應繼續處理其事務。
第二十三條  (委任關係終止後之了結義務)
            期貨交易代理人於本契約終止前,依期貨交易全權委任契約
            及本契約代理甲方所為之交易,其保證金與權利金收付及買
            賣結算交割日於本契約終止後者,乙方仍有代為處理之義務
            。
            於本契約終止後,乙方將委託資產及以該資產取得之標的返
            還甲方或其指定人前,所生各項費用及稅捐,應由甲方負擔
            。
            本契約終止後,有關委託資產及以該資產取得之標的之待結
            算交割款項、稅費及甲方依本契約對乙方應盡之義務均告結
            清後,甲方始可請求乙方返還委託資產及以該資產取得之標
            的,乙方除有第十六條規定外,並應即為返還。
第二十四條  (特別約定事項)
            因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會
            、行使表決權,授權乙方行使之。惟國外發行有價證券之出
            席股東會、行使表決權,甲方授權乙方之國外受託保管機構
            或(期貨交易代理人)行使之。
            前項授權乙方時,乙方及其負責人、業務人員及受僱人依前
            項行使表決權時,不得轉讓出席股東會委託書或藉行使表決
            權,收受金錢或其他利益。保管機構應指派代表人出席股東
            會,行使表決權,不得委託他人代理行使。
            乙方如接獲全權委託交易及投資保管帳戶所持有國內股票之
            發行公司股東會開會通知或議事錄者,應於收訖後於之期限
            內,送達甲方;投資範圍包含外國有價證券者,得依資產所
            在地法令或保管機構與國外受託保管機構間之契約約定辦理
            。
第二十五條  (紛爭處理與仲裁及訴訟管轄之約定)
            因本契約所生之爭議,甲、乙雙方同意應先依中華民國期貨
            業商業同業公會訂定之期貨交易糾紛調處辦法及相關規定處
            理之。調處不成立時,雙方同意應先依中華民國仲裁法之規
            定,在約定仲裁地:進行仲裁。
            前項爭議,倘甲、乙雙方於中華民國仲裁法所定期限內仍無
            法達成仲裁判斷、或任一方對他方提起撤銷仲裁判斷之訴或
            仲裁判斷經法院判決撤銷確定,而進行訴訟時,雙方同意以
            乙方於本契約所載通訊地址(如乙方有通知變更,則為變更
            後之通訊地址)所屬地方法院為第一審管轄法院。但法律有
            專屬管轄或排除合意管轄之特別規定者,從其規定。
第二十六條  (準據法及補充規範)
            本契約之準據法為中華民國法令。本契約之效力、解釋、履
            行及其他相關事項,均依中華民國法令之規定。
            本契約簽訂後,期貨、證券相關法令、中華民國期貨業商業
            同業公會章則或其他有關規章修正者,除本契約另有規定外
            ,就修正部分,本契約當事人間之權利義務關係,依修正後
            之規定。
            本契約未規定之事項,依期貨交易法、證券交易法、證券及
            期貨相關管理規則、業務操作辦法、公會章則及其他相關法
            令規章之規定;上開規章未規定時,由本契約當事人本誠信
            原則協議之。
第二十七條  (契約之存執)
            本契約一式二份,甲方及乙方各執乙份為憑。

甲 方:
代表人:
通訊地址:

乙 方:
代表人:
通訊地址:

中        華        民        國        年       月      日

附件一:委託交易資金之金額。
附件二:期貨交易全權委任契約及其附件影本。
附件三:委任報酬之計算、收付方式及收付時間。