法規資訊

法規名稱: 中華民國期貨業商業同業公會期貨顧問委任契約範本
公布日期: 民國 101 年 03 月 15 日
沿革資訊: 中華民國101年3月15日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第1010001147號函修正發布全文1點(中華民國101年3月12日行政院金融監督管理委員會金管證期字第1010007823號函准予備查)

異動條文

 
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立契約書人________________________________(委任人,以下簡稱甲方
),期貨顧問事業:________________股份有限公司(受任人,以下簡稱
乙方),茲因甲方就期貨交易有關事項委任乙方提供研究分析意見或建議
,乙方已於本契約簽訂之日起三日前交付本契約供甲方審閱,乙方人員__
__________並已告知各種期貨交易商品之性質、交易條件及可能之風險,
雙方同意約定條款如下:

第一條  (受任人提供期貨顧問服務之範圍及變更)
        乙方提供甲方期貨交易之研究分析或建議服務之範圍如下:
        ________________________________________________________
        前項範圍,於符合相關法令情形下,得經當事人雙方同意後,依
        本契約第七條約定方式變更之。

第二條  (受任人提供期貨顧問服務之方式)
        乙方除於訂定本契約時交付甲方相關資料外,就前條約定之期貨
        顧問服務範圍,得以下列方式提供甲方有關之研究分析意見或建
        議:
        一、以______________方式定期或不定期提供有關之研究分析意
            見或報告,報告應載明分析基礎及根據。
        二、定期或不定期舉辦講習會。
        三、於營業時間內接受甲方機動性之諮詢。

第三條  (委任人應負擔之顧問報酬及費用)
        本契約之顧問報酬共計新臺幣________________元整,甲方應於
        ______________前,以________________方式支付乙方。
        除前項報酬外,倘發生其他必要之相關費用,甲方應於乙方請求
        後,依實際金額給付乙方。

第四條  (受任人之義務及責任)
        乙方及其負責人與業務員應以善良管理人之注意及誠實信用原則
        ,忠實執行期貨顧問業務,除應遵守法令及主管機關發布之相關
        函令外,並應確實遵守下列事項:
        一、不得收受甲方資金,代理從事期貨交易行為。
        二、除法令另有規定或甲方另有指示外,乙方對因業務關係所獲
            悉甲方之基本資料、信用與財產狀況及其他業務往來相關資
            料,應保守秘密,不得洩漏予任何第三人。
        三、不得另與甲方為期貨交易收益共享、損失分擔之約定。

第五條  (委任人之注意事項)
        甲方在簽訂本契約前,已詳細閱讀本契約書之內容,並瞭解及同
        意下列事項:
        一、甲方係基於獨立之判斷,自行決定所交易之期貨交易商品。
        二、甲方之期貨交易行為,係甲方與期貨商間之關係。乙方僅係
            提供期貨交易之研究分析意見或建議,不得代理甲方決定或
            處理期貨交易事務。
        三、甲方從事期貨交易所生之風險及利益,悉由甲方自行負擔與
            享有,乙方不保證獲利或負擔損失。
        四、甲方未得乙方之書面同意,不得將乙方所提供之研究分析意
            見或建議洩漏予任何第三人或與第三人共享。

第六條  (存續期間及自動續約)
        本契約之存續期間,自民國____年____月____日起至民國____年
        ____月____日止,共計____年____月。
        本契約除非任一方於到期日或再續約到期日之三十日前,以書面
        通知他方不再續約外,期滿將自動續約一期,其後亦同。

第七條  (契約之變更)
        本契約之內容,得依當事人雙方之合意或法令之變更予以修正;
        修正時,應由當事人雙方以書面為之。

第八條  (重要事項變更之通知及其方式)
        甲方之姓名或名稱、印鑑、組織或代表人等基本資料發生變更時
        ,應儘速以書面或逕至乙方將變更情事通知乙方,並檢具相關證
        明文件及(或)印鑑辦理相關手續。
        甲方及乙方之通訊地址、電話、傳真號碼,詳如本契約所載。本
        契約任一方當事人之通訊地址、電話或傳真號碼如有變更時,應
        儘速以書面通知他方當事人,並以變更後之通訊資料作為約定之
        通訊資料;如未通知者,不得以其變更對抗他方當事人。
        本契約任一方當事人就有關本契約所為之觀念通知及意思表示,
        應按前項約定之通訊資料,以郵寄或其他經雙方當事人約定之方
        式向他方當事人為之。
        本契約任一方當事人依本契約或相關法令向他方當事人以書面方
        式所為之通知,約定於下列時點視為送達:
        一、以郵寄函件方式為之者,於向約定之通訊地址發出後,並經
            通常之郵遞期間時,視為送達。
        二、以傳真方式為之者,於向約定之傳真號碼發出,並收到傳真
            機通訊紀錄之確認時,視為送達。
        三、以親送方式為之者,以送交時視為送達。

第九條  (契約之解除)
        甲方於本契約簽訂之日起三日內得以書面通知乙方解除本契約。
        甲方於本契約簽訂之日起三日內以書面通知解除本契約者,免付
        顧問報酬。

第十條  (契約之終止)
        本契約於下列任一情事發生時終止之:
        一、當事人雙方以書面合意終止本契約者。
        二、當事人任一方有重大違反本契約之情事,經他方以書面通知
            限期改善,違約之一方無正當理由而不改善者。
        本契約於有前項第二款情形時,得終止契約之一方應於事實發生
        或知悉之日起七日內,以書面通知他方,並在送達他方之次日起
        ,本契約終止。
        本契約終止時,當事人雙方同意依下列約定處理:
        一、因當事人雙方合意終止本契約者,乙方應於本契約終止之日
            ,按未滿當期顧問報酬計算期間之日數比例,退還已收顧問
            報酬或向甲方請求應收之顧問報酬。
        二、因本契約終止而受損害之一方如無過失時,得向有故意或過
            失之他方請求損害賠償。
        三、因可歸責於乙方之事由而終止本契約時,甲方得請求乙方退
            還扣除已使用顧問時間之成本後剩餘之費用。
        四、本契約於存續期間屆滿前終止者,乙方向甲方提供期貨顧問
            服務所必要之傳輸設備費用及其他相關費用,由甲方負擔,
            乙方得自應退還之顧問報酬中扣減或向甲方請求給付。
        五、本契約於存續期間屆滿前終止且甲方業以信用卡支付顧問報
            酬者,甲方僅得以信用卡辦理退費,除乙方向甲方提供期貨
            顧問服務所必要之傳輸設備費用及其他相關費用,由甲方負
            擔外,乙方不得另行要求扣除信用卡刷卡手續費。信用卡退
            費金額,應退回甲方付款之信用卡帳戶並於信用卡帳單中做
            負項處理。

第十一條  (受破產、解散、停業、撤銷或廢止營業許可處分後之處理方
            式)
          乙方因破產、解散、停業、撤銷或廢止營業許可等事由,致不
          能履行本契約者,乙方應即通知甲方,自乙方不能執行業務之
          日起,本契約當然終止,並依本契約第十條第三項約定辦理。

第十二條  特別約定事項:
          ______________________________________________________

第十三條  (準據法及補充規範)
          本契約之準據法為中華民國法令。本契約之效力、解釋、履行
          及其他相關事項,均依中華民國法令之規定。
          本契約未約定之事項,依期貨交易法、期貨顧問事業管理規則
          、中華民國期貨業商業同業公會(下稱期貨公會)之相關規章
          及其他相關法令、主管機關所發布函令之規定辦理。各該法令
          、規章及函令均未規定者,由當事人雙方依誠實信用原則協議
          之。

第十四條  (紛爭處理及合意管轄約定)
          因本契約所生之爭議,甲方同意先向乙方提出申訴(受理申訴
          專線電話:______________),乙方應於收受申訴之日起三十
          日內為妥適之處理,並將處理結果回覆甲方。甲方不接受乙方
          之處理結果或乙方未於前述期限內回覆甲方者,當事人雙方同
          意先向第三公正機構(如:期貨公會、財團法人證券投資人及
          期貨交易人保護中心、其他依法成立之金融消費爭議處理機構
          )申請調處、評議或其他相當程序。
          前項爭議,無法經由申訴、調處、評議及其他相當程序解決者
          ,當事人雙方同意以__________地方法院為第一審管轄法院。
          但法律有專屬管轄或排除合意管轄之特別規定者,從其規定。

第十五條  (契約生效日及契約份數)
          本契約經當事人雙方簽署後正式生效。
          本契約壹式貳份,由當事人雙方各執壹份為憑。


【風險須知】一、期貨交易具低保證金之財務槓桿特性,可能產生極大損
                失(包含交易條件變動與匯率變動之風險、無法反向沖
                銷之損失)。原始保證金有可能完全損失,超過原始保
                證金之損失部分,期貨交易人仍須自行負擔。
            二、甲方如擬委託期貨商從事期貨交易,於進行期貨交易前
                ,應審慎考慮本身之財務能力及經濟狀況能否承受期貨
                交易之風險,再據以衡酌本身是否適合從事期貨交易。
            三、甲方如擬於期貨商開立期貨交易帳戶時,除本風險須知
                外,並應詳細審閱期貨交易之風險預告書。

【聲明事項】一、甲方已確實了解前述期貨交易之風險,並對其從事該交
                易之風險願意自行負責。
            二、甲方特此聲明,乙方人員已向甲方告知各種期貨交易商
                品之性質、交易條件及可能之風險,並說明本契約內容
                及受理申訴專線電話。
            ___________________________(甲方簽名或蓋章)

            ※風險須知及聲明事項,須以顯著字體或方式載入本契約。


            立契約書人
            甲      方
            姓名(名稱):
            身分證字號(統一編號):
            法定代理人 (代表人) :
            身分證字號:
            通訊地址:
            聯絡電話:
            傳真號碼:

            乙      方
            名      稱:______________股份有限公司
            統一編號:
            代表人:
            身分證字號:
            主管機關核准之期貨顧問事業許可證照字號:
            通訊地址:
            聯絡電話:
            傳真號碼:

            中華民國            年            月            日