法規資訊

法規名稱: 中華民國期貨業商業同業公會「會員負責人及業務員登記事項作業要點」
公布日期: 民國 105 年 09 月 05 日
沿革資訊: 中華民國105年9月5日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第105000399 1號函修正發布第2點、第3點,並自即日起實施(中華民國105年8月19日 中華民國期貨業商業同業公會第5屆理監事第1次聯席會通過)(中華民國 105年9月1日金融監督管理委員會金管證期字第1050035866號函准予備 查)

異動條文

 
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貳、本作業要點適用之對象及作業內容:
一、對象:
  (一)期貨商之負責人及符合「期貨商負責人及業務員管理規則」第 2
        條第2項之人員。
  (二)證券商經營期貨交易輔助業務之負責人及符合「證券商經營期貨
        交易輔助業務管理規則」第26條之人員。
  (三)期貨顧問事業之負責人及符合「期貨顧問事業管理規則」第 4條
        之人員。
  (四)期貨經理事業之負責人及符合「期貨經理事業管理規則」第 7條
        之人員。
  (五)期貨信託事業之負責人及符合「期貨信託事業管理規則」第 4條
        之人員。
  (六)槓桿交易商之負責人及符合「槓桿交易商管理規則」第19條之人
        員。
二、作業內容:
  (一)前揭人員之職務登記與工作證之核發、變更、撤銷、註銷業務。
  (二)下列人員:本公會將核發工作證,其餘不予核發:
        1.期貨商(含期貨經紀業務及自營業務):受託買賣執行、受託
          買賣執行(轉介槓桿保證金契約)、受託買賣執行(轉介槓桿
          保證金契約–涉及外匯)、開戶人員。
        2.期貨交易輔助業務:受託買賣執行、開戶人員。
        3.期貨顧問事業之業務員。
        4.期貨經理事業:推廣、招攬。
        5.期貨信託事業:募集銷售。
        6.槓桿交易商之業務員。
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參、執行職務前之登記事項:
一、負責人:
  (一)董事長、董事、監察人及總經理應於辦理會籍登記時,檢附下列
        文件,一併辦理職務登記:
        1.「會員會籍、會員代表入會登記(變更)表」一式二份。
        2.票據信用資料查覆單(1個月內)乙份。
        3.身分證正反面(外國人為居留證)影本乙份。
        4.其他相關文件。
  (二)外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人應於辦理會籍登記時
        ,檢附下列文件,一併辦理職務登記:
        1.「會員會籍、會員代表入會登記(變更)表」一式二份。
        2.票據信用資料查覆單(1個月內)乙份。
        3.身分證正反面(外國人為居留證)影本乙份。
        4.其他相關文件。
  (三)除(一)、(二)外之經理人(於期貨信託事業含括業務部門副
        總經理、協理、經理)及主管人員,應於執行業務前,檢附下列
        文件,經由本公會「資訊服務系統」申請職務登記:
        1.「期貨業經理人/主管登記、異動申請表」乙份。
        2.公司出具已執行票據信用查詢及核驗身分證之聲明書乙份。
        3.其他相關文件。
二、業務員應於執行業務前,檢附下列文件,經由本公會「資訊服務系統
    」申請職務登記並核發工作證:
  (一)「期貨業業務員(新增、變更)申請表」乙份。
  (二)依本作業要點第貳點,二、作業內容(二)所列人員應檢附彩色
        相片乙張。
  (三)公司出具已執行票據信用查詢及核驗身分證之聲明書乙份。
  (四)其他相關文件。
三、槓桿交易商登記從事槓桿保證金契約交易之銷售及相關管理人員,除
    了檢附二、(一)、至(三)之附件外,並依據「財團法人中華民國
    證券櫃檯買賣中心槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則第44
    條」之規定,檢附以下文件之一:
    1.國內外大學以上財務金融相關系所畢業,並修滿衍生性金融商品及
      其風險管理課程六個學分或參加國內外金融訓練機構所舉辦之衍生
      性金融商品及風險管理課程二十小時以上。
    2.符合「期貨經理事業管理規則」第51條第 1項第1款或第2款之資格
      條件者。
    3.參加國內外金融訓練機構所舉辦之衍生性金融商品及其風險管理課
      程研習時數達三十個小時以上。
    4.持有衍生性金融商品相關業務執照。
    5.曾在國內外金融機構有半年以上衍生性金融商品業務之實際經驗。
    前項銷售及相關管理人員,辦理涉及外匯之槓桿保證金契約交易業務
    ,應同時具備「銀行業辦理外匯業務管理辦法」第14條之資格條件。
四、期貨商受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約者,應符合「財團
    法人中華民國證券櫃檯買賣中心槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易
    業務規則第44條」之資格條件,並辦理業務人員登記為「受託買賣執
    行(轉介槓桿保證金契約)」。
五、期貨商受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約涉及外匯者,應符
    合「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心槓桿交易商經營槓桿保證金
    契約交易業務規則第44條」及「銀行業辦理外匯業務管理辦法」第14
    條之資格條件,並辦理業務人員登記為「受託買賣執行(轉介槓桿保
    證金契約–涉及外匯)」。