法規資訊

法規名稱: 臺北市證券商業同業公會證券櫃檯買賣服務中心組織簡則
公布日期: 民國 79 年 10 月 15 日
沿革資訊: 中華民國79年10月15日臺北市政府社會局北市社一字第36340號函訂定發布全文12條

異動條文

 
第一條
  台北市證券商業同業公會(以下簡稱本公會)為管理及便利有價證券於
  證券商營業處所之櫃檯買賣,依據商業團體法第三十八條及本公會章程
  第二十一條之規定設立「證券櫃檯買賣服務中心」(以下簡稱本中心)
  。
第二條
  本中心之任務如左:
  一、審查在營業處所買賣有價證券之登記申請或終止。
  二、辦理「證券商營業處所買賣有價證券審查準則」有關事項。
  三、執行「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」有關業務。
  四、提供有關櫃檯買賣之資訊服務。
  五、執行本公會櫃檯買賣業務委員會之決議事項。
  六、其他有關櫃檯買賣之研究與發展。
第三條
  本中心設「上櫃審議委員會」,審議在營業處所買賣有價證券之登記申
  請或終止,其組織細則另訂之。
第四條
  本中心設總經理一人,秉承櫃檯買賣業務委員會之決議,綜理本中心業
  務,並得視業務需要,設副總經理一人,襄助總經理處理本中心業務。
第五條
  本中心依業務需要,設置部、室,並得於部、室之下酌設二級單位。各
  部、室之職掌如下:
  一、秘書室:秘書、庶務、會計、出納、內部稽核、規劃、業務推展及
      研究開發等事項。
  二、登記審查部:執行「證券商營業處所買賣有價證券審查準則」有關
      事項。
  三、業務監理部:辦理「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」有關
      業務及市場監理事項。
  四、電腦資訊部:櫃檯買賣資訊、投資參考資訊、資料統計、系統規劃
      、程式設計、資料及檔案管理,以及機房管理等事項。
第六條
  本中心各部、室設經理或主任一人及二級單位主管若干人,各級人員之
  職稱及職掌,依業務需要訂之。
第七條
  本中心經費來源如下:
  一、每家證券商會員繳納之事業費改按自營及經紀業務項目各繳納新台
      幣壹佰萬元整,若經營兩種業務時,應予併計;但金融機構兼營兩
      種業務因法令限制不能自行買賣櫃檯買賣之股票時,減少繳納事業
      費新台幣伍拾萬元整,而每家票券金融公司會員繳納之櫃檯買賣事
      業費訂為新台幣貳拾伍萬元整,俟將來法定業務範圍擴展後,再比
      照金融機構規定辦理。
  二、政府之補助款。
  三、服務費之收入。
  四、其他捐助款及補助款。
第八條
  本中心之會計獨立,每年送監事會審核後,提報會員大會通過,並報主
  管機關及目的事業主管機關備查。
第九條
  本中心應於年度開始前編具下年度歲入出預算書連同工作計畫書,提經
  本公會「櫃檯買賣業務委員會」、「理事會」審議;送監事會審核後,
  提報會員大會通過,並報主管機關備查。
第十條
  本中心應於年度終了後,編具本年歲入出決算書連同工作報告書,提經
  本公會「櫃檯買賣業務委員會」、「理事會」審議,送監事會審核後,
  提報會員大會通過,並報主管機關備查。
第十一條
  本簡則如有未盡事宜,得隨時修改之。
第十二條
  本簡則經本公會「櫃檯買賣業務委員會」及「理事會」通過,並報經主
  管機關及目的事業主管機關核備後實施,修訂時亦同。