法規資訊

法規名稱: 臺北市證券商業同業公會櫃檯買賣業務委員會組織規則
公布日期: 民國 81 年 03 月 12 日
沿革資訊: 中華民國81年3月12日臺北市政府社會局(81)北市社一字第9072號函訂定發布全文12條

異動條文

 
第一條
本規則依證券商營業處所買賣有價證券管理辦法第五條及台北市證券商業
同業公會章程第二十二條之規定訂定之。
第二條
本委員會定名為「櫃檯買賣業務委員會」(以下簡稱本委員會)。
第三條
本規則以明確規定本委員會之組織結構、職權及集會等事項,以資確實且
有效執行業務為目的。
第四條
本委員會以規劃、管理及推展有價證券之櫃檯買賣業務為宗旨。
第五條
本委員會設委員十一至十五人由櫃檯買賣組織就具有理監事資格之代表中
選任之。召集人及副召集人由理事長就當選委員中提名經理事會出席理事
二分之一以上之同意聘任之。
委員缺額時依前項規定程序提名遞補之,並均以補足原定之任期為限。
第六條
召集人負責本委員會會議及櫃檯買賣業務顧問會會議之召集並為會議之主
席。
召集人因故未能召集會議時,由副召集人召集之,並為該次會議之主席。
第七條
本委員會委員之任期為一年,召集人之連任,以壹次為限。
第八條
本委員會之職權如左:
一、執行主管機關之命令及會員大會與理事會有關營業處所買賣有價證券
    業務之決議。
二、核定營業處所買賣有價證券業務之年度工作計畫綱要、經費預決算之
    事業計畫。
三、向理事會提出有關營業處所買賣有價證券業務之年度工作報告。
四、核定有關營業處所買賣有價證券業務之興革建議事項。
五、督導營業處所買賣有價證券業務。
六、考核營業處所買賣有價證券資訊服務。
七、審查「證券櫃檯買賣服務中心」所處理之事務。
八、調查有價證券營業處所買賣之交易狀況,並處理交易紛爭。
九、制定及修訂營業處所買賣有價證券業務規則或公平交易規則事項。
十、審議重要提案及其他有關營業處所買賣有價證券業務之重要事項。
第九條
本委員會每月至少集會一次。會議之議程須於集會二日前送達各委員備供
預先研閱。
第十條
委員會之決議,以委員過半數之出席,出席委員過半數之同意行之。委員
會處理第八條第八款或其他與委員有利害關係之事務者,該利害相關委員
應予迴避。
第十一條
本委員會下置櫃檯買賣業務顧問會,由理事會遴聘法律、會計及證券專家
五至七人組成之,以研討有關規章之修訂、市場監理事項及提委員會討論
之重要事項,並就相關業務提供意見與建議。
本委員會因業務需要,得委請櫃檯買賣業務顧問或相關專家為專案研究。
第十二條
本規則經理事會通過,並報經主管機關核備後實施。修正時亦同。