法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣指數股票型基金受益憑證審查準則
公布日期: 民國 110 年 01 月 11 日
沿革資訊: 中華民國110年1月11日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第1090070775號公告修正發布第6條條文,自即日起實施(中華民國109年12月29日金融監督管理委員會金管證投字第1090143703號函)

異動條文

 
第六條
發行人應依下列各款規定,透過本中心指定之網際網路資訊申報系統向本
中心申報不定期公開資訊:
一、初次上櫃之指數股票型基金之基本資料暨上櫃前可算得最近一營業日
    之每受益權單位淨資產價值、受益權單位總數及基金淨資產價值,應
    於上櫃前一日申報。
二、僑外及大陸地區投資人投資持股情形統計表,應於初次上櫃時輸入,
    並依僑外及大陸地區投資人投資持股情形申報作業之申報時限辦理。
三、召開受益人大會有關事項之公告,應於停止受益人名簿變更日前至少
    十二個營業日申報。
四、受益人大會決議或其他相關事項之公告申報,應於事實發生後二日內
    申報。
五、受益人名簿記載之停止變更期間或收益發放基準日之公告,應於停止
    受益人名簿變更日或發放基準日起算,至少十二個營業日前申報;或
    僅先於前揭時間輸入其年度收益發放作業期日,並應於除息交易日前
    至少二個營業日,就其年度收益分配金額補行輸入。
六、指數股票型基金受益憑證申購或買回異動單位數及異動後之發行單位
    總數,應於發行人受理申購或買回日之次一營業日確認後申報。
七、符合本中心「對上櫃指數股票型基金之證券投資暨期貨信託事業重大
    訊息之查證暨公開處理程序」規範之重大訊息項目者,應依該程序規
    定時限輸入。
期貨信託事業或基金保管機構發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業
日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之四
十時,應立即通報主管機關、中華民國期貨業商業同業公會及本中心,期
貨信託事業並應提出具體原因說明。
證券投資信託事業或期貨信託事業有下列情事之一者,應通知本中心:
一、有證券投資信託基金管理辦法第六十三條、第七十八條或期貨信託基
    金管理辦法第七十三條、第八十二條規定之情事。
二、有證券投資信託事業管理規則第三條、第四條、第五條、第二十四條
    或期貨信託事業管理規則第八條、第九條、第十條、第三十八條規定
    之情事。