法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心認可指數股票型基金之標的指數資格應行注意事項
公布日期: 民國 107 年 08 月 09 日
沿革資訊: 中華民國107年8月9日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第107 00215501號公告修正發布第3條、第4條條文,自即日起實施(中華民國107 年8月6日金融監督管理委員會證券期貨局證期(期)字第1070322215號函)

異動條文

 
第三條
標的指數之成分應符合下列各款資格條件:
一、符合下列標準之一(或以上):
  (一)於本中心交易。
  (二)於臺灣證券交易所股份有限公司掛牌交易。
  (三)於外國證券集中交易市場或主管機關核准之店頭市場交易,並符
        合證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍相關規範者
        。
  (四)於臺灣期貨交易所股份有限公司掛牌交易。
  (五)於外國期貨交易市場交易或主管機關核准之期貨交易與期貨相關
        之現貨商品,並符合期貨信託基金之運用範圍相關規範。
  (六)其他經主管機關核准之商品。
二、須具備下列屬性標準:
  (一)指數成分須具備足夠分散性,其中占該指數市值比重最高者,所
        占之比重不得高於百分之三十,且累計前五大成分,占該指數之
        市值比重不得超過百分之六十五。但基金投資因標的指數之特性
        ,而有期貨信託基金管理辦法第十條之一第三項第三款情形者,
        不在此限,且本中心得因指數成分特性或市場限制,調整前述比
        例。
  (二)指數成分須具備一定程度之流動性,本中心得依指數成分之不同
        特性,要求其應具備之流動性標準。
第四條
發行人申請上櫃指數股票型基金之標的指數非屬本中心自行編製或非屬本
中心與其他機構合編者,應於向主管機關申請核准或申報生效該基金之募
集前,填具同意函申請書如附件,並檢具下列文件,於繳納指數審查費後
,向本中心申請同意函:
一、與指數編製機構簽訂之指數授權契約或意向書影本。
二、該指數編製機構符合本注意事項第二條規定之證明書件。
三、該標的指數之成分符合本注意事項第三條規定之證明書件。
四、標的指數成分之流動性分析及相關參考文件。
五、標的指數詳細之計算方法與依據,以及標的指數成分的採納及替換原
    則。
六、標的指數最近至少一年以上之歷史資料。
七、未來上櫃後,所有可供我國投資人取得該指數相關資訊之管道,以及
    相關資訊之內容。
本中心對申請出具同意函之案件,依據前條所列各項文件進行審查,並得
視情況請發行人提供相關補充資料及說明,經審查合格者,即出具同意函
並副知主管機關。
發行人應自本中心函知之日起六個月內向主管機關申請核准或申報生效該
基金之募集。如有正當理由於期限屆滿前申請延期,經本中心同意後,得
延長六個月,且以一次為限,並報請主管機關備查。