法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心認可指數股票型基金之標的指數資格應行注意事項
公布日期: 民國 110 年 10 月 22 日
沿革資訊: 中華民國110年10月22日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第11000679502號公告修正發布第4條、第5條條文,自即日起實施(中華民國110年10月20日金融監督管理委員會金管證投字第1100143893號函同意備查)

異動條文

 
第四條
發行人申請上櫃指數股票型基金之標的指數非屬本中心自行編製或非屬本
中心與其他機構合編者,應於向主管機關申請核准或申報生效該基金之募
集前,填具同意函申請書如附件,並檢具下列文件,於繳納指數審查費後
,向本中心申請同意函:
一、與指數編製機構簽訂之指數授權契約或意向書影本。
二、該指數編製機構符合本注意事項第二條規定之證明書件。
三、該標的指數之成分符合本注意事項第三條規定之證明書件。
四、標的指數成分之流動性分析及相關參考文件。
五、標的指數詳細之計算方法與依據,以及標的指數成分的採納及替換原
    則。
六、標的指數最近至少一年以上之歷史資料。
七、未來上櫃後,所有可供我國投資人取得該指數相關資訊之管道,以及
    相關資訊之內容。
本中心對申請出具同意函之案件,依據前項所列各項文件進行審查,並得
視情況請發行人提供相關補充資料及說明,經審查合格者,即出具同意函
並副陳主管機關。
發行人應自本中心函知之日起六個月內向主管機關申請核准或申報生效該
基金之募集。如有正當理由於期限屆滿前申請延期,經本中心同意後,得
延長六個月,且以一次為限,並副陳主管機關。
第五條
發行人申請上櫃指數股票型基金之標的指數為本中心自行編製或本中心與
其他機構合編者,發行人應於向主管機關申請核准或申報生效該基金之募
集前,檢附下列書件予本中心備查:
一、指數股票型基金之經理人及商品開發團隊資歷簡介。
二、標的指數之介紹及其授權契約。
三、規劃架構:
    (一)期初最低之資產規模。
    (二)參與證券商名單。
    (三)規劃發行指數股票型基金上櫃掛牌之時程。
    (四)指數股票型基金商品設計及申購贖回程序。
    (五)基金投資組合管理(包含基金操作將如何追蹤指數表現之簡要
          說明,如:完全複製法、最適化法、抽樣法,或其他方法,及
          基金投資模擬指數之情形)。
四、行銷推廣計畫。
五、其他經本中心要求提供之文件。
前項資料如有疏漏,本中心得請發行人提供補充資料及說明。
發行人應自本中心函知備查函之日起六個月內向主管機關申請核准或申報
生效該基金之募集。如有正當理由於期限屆滿前申請延期,經本中心同意
後,得延長六個月,且以一次為限,並副陳主管機關。