法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心推薦證券商申報受輔導公司基本資料作業辦法
公布日期: 民國 109 年 03 月 18 日
沿革資訊: 中華民國109年3月18日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第10900536962號修正發布第5條條文,自公告日起施行(中華民國109年3月12日金融監督管理委員會金管證發字第1090132307號函)

異動條文

 
第五條
受輔導公司係外國發行人且未登錄興櫃股票者,推薦證券商應申報輔導計
畫,並於每月月底前以網際網路連線方式,向本中心申報受輔導公司前一
月份「上櫃輔導檢查表」(附件二);如遇有前條所述財務業務重大異常
情事,於申報「上櫃輔導檢查表」時,並應敘明後續追蹤情形及處理方式
。受輔導公司申請上櫃前三個月起,推薦證券商應依本中心「證券商營業
處所買賣興櫃股票審查準則」第十四條規定申報並書面函報詳式「財務業
務重大事件檢查表」,取代「上櫃輔導檢查表」。
推薦證券商倘有異動者,原任之推薦證券商應函報本中心,說明終止主辦
輔導之原因及輔導期間之重大發現事項。