法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法 (現行法規)
發佈日期	民國104年7月9日
沿革資訊	中華民國104年7月9日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃輔字第104 00191701號公告修正發布第2條條文，自公告日實施(中華民國104年7月 7日金融監督管理委員會金管證券字第10400260261號准予照辦)

異動條文

本辦法所稱證券商內部人員，係指下列有關人員：
1. 一、證券商之董事、監察人及受僱人員。但法人董事、監察人限於法人本身及其代表人；證券商由金融機構兼營者，受僱人員為其證券部門人員。
2. 二、前款人員之配偶及未成年子女。
前項第一款人員限在所屬證券商開戶委託買賣。
證券商內部人員在所屬證券商之委託買賣應由證券商於成交後檢查其交易有無涉及未公開資訊情形，或與證券商或其他投資人有利益衝突而有迴避之必要，並於內部控制制度中訂定其檢查程序。
經營自營或承銷而無經紀業務之第一項第一款人員，限在所屬證券商指定之他證券商開戶，並受本辦法規範。
證券商內部人員不得利用他人名義開戶委託買賣。
受託買賣業務人員，不得處理自己名義帳戶及依本中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則第四十五條之一第一項所代理帳戶之委託買賣，但以電子式交易型態委託買賣者，不在此限。
證券商內部人員得全權委託證券投資信託事業或證券投資顧問事業在證券商開戶委託買賣，並應依本辦法之規定辦理。