法規資訊

法規名稱: 臺灣期貨交易所股份有限公司期貨商、結算會員以不可撤銷擔保信用狀緊急支應調整後淨資本額不足作業說明
公布日期: 民國 96 年 01 月 02 日
沿革資訊: 中華民國96年1月2日臺灣期貨交易所股份有限公司臺期結字第09500108980號公告訂定發布全文2點;並自即日起實施

異動條文

 
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一、期貨商、結算會員以不可撤銷擔保信用狀支應前提
  (一)期貨商、結算會員調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所
        需之客戶保證金總額百分之十五時,得以不可撤銷擔保信用狀支
        應調整後淨資本額不足之額度。
  (二)期貨商、結算會員以不可撤銷擔保信用狀支應金額加計調整後淨
        資本額之總額占其未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過百分之
        十五部分,始得新增部位,且該支應額度不得計入調整後淨資本
        額之加項。
  (三)期貨商、結算會員以不可撤銷擔保信用狀申請支應調整後淨資本
        額不足之期限,最長不得超過十個營業日。
  (四)期貨商、結算會員申請開立不可撤銷擔保信用狀授信額度之金融
        機構,應以符合主管機關規定得開設客戶保證金專戶之金融機構
        為限。
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二、作業方式
  (一)早期因應措施及程序
        1.期貨商、結算會員應儘速與金融機構簽訂不可撤銷擔保信用狀
          之授信額度
         (1)期貨商、結算會員與金融機構簽訂不可撤銷擔保信用狀授信
            額度之財務標準
            a.當期貨商調整後淨資本額比例達本公司市場部位監視作業
              辦法第四條之一第二項後段所訂標準,期貨商調整後淨資
              本額連續三日少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證
              金總額之百分之四十時。
            b.當結算會員之調整後淨資本額比例,達本公司市場部位監
              視作業辦法第五條所訂警示標準:
             (a)指撥專用營運資金未達一億元之個別結算會員調整後淨
                資本額低於未沖銷部位所需之結算保證金總額之百分之
                三十五。
             (b)指撥專用營運資金達一億元以上而未達二億元之個別結
                算會員調整後淨資本額低於未沖銷部位所需之結算保證
                金總額之百分之三十。
             (c)指撥專用營運資金或最低實收資本額達二億元以上之個
                別結算會員、一般結算會員及特別結算會員調整後淨資
                本額低於未沖銷部位所需之結算保證金總額之百分之二
                十五。
         (2)期貨商、結算會員辦理事項期貨商、結算會員調整後淨資本
            額比例達上列標準時,應向本公司提出書面申報,說明原因
            ,並依其財務狀況,向往來金融機構簽訂不可撤銷擔保信用
            之授信額度。
        2.期貨商、結算會員開立不可撤銷擔保信用狀
         (1)期貨商、結算會員開立不可撤銷擔保信用狀之財務標準
            a.當期貨商調整後淨資本額比例達本公司市場部位監視作業
              辦法第四條之一第二項前段所訂標準,期貨商調整後淨資
              本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額之
              百分之二十時。
            b.當結算會員之調整後淨資本額比例,達本公司市場部位監
              視作業辦法第六條所訂限制標準:
             (a)指撥專用營運資金未達一億元之個別結算會員調整後淨
                資本額低於未沖銷部位所需之結算保證金總額之百分之
                三十。
             (b)指撥專用營運資金達一億元以上而未達二億元之個別結
                算會員調整後淨資本額低於未沖銷部位所需之結算保證
                金總額之百分之二十五。
             (c)指撥專用營運資金或最低實收資本額達二億元以上之個
                別結算會員、一般結算會員及特別結算會員調整後淨資
                本額低於未沖銷部位所需之結算保證金總額之百分之二
                十。
         (2)期貨商、結算會員辦理事項
            a.期貨商、結算會員調整後淨資本額比例達上列標準時,應
              向本公司提出書面申報,說明原因,並向取得授信額度之
              金融機構,辦理不可撤銷擔保信用狀之開立作業,其作業
              程序如下:
             (a)期貨商、結算會員準備相關文件向金融機構辦理開立「
                不可撤銷擔保信用狀」。
             (b)期貨商向金融機構申請之不可撤銷擔保信用狀,應載明
                下列事項:
                .受益人為臺灣期貨交易所股份有限公司。
                .金融機構於接獲本公司付款通知時,應即無條件依信
                  用狀所載方式撥付款項。
             (c)填具「期貨商以不可撤銷擔保信用狀緊急支應調整後淨
                資本額不足申請表」,向本公司申請以不可撤銷擔保信
                用狀緊急支應調整後淨資本額不足作業。
            b.結算會員對達上列標準之代結算期貨商,需每日瞭解其調
              整後淨資本額比例,必要時對其調高結算保證金,並進行
              多次保證金追繳。
  (二)期貨商、結算會員以不可撤銷擔保信用狀支應期間應辦理事項期
        貨商、結算會員以不可撤銷擔保信用狀申請支應調整後淨資本額
        作業,其支應期限內,期貨商、結算會員應辦理事項如下:
        1.期貨商、結算會員應於營業處所公告下列事項:
         (1)法令依據。
         (2)公告時間:期貨商、結算會員之調整後淨資本額少於期貨交
            易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之十五之當日起
            。
         (3)公告內容:
            a.公告該公司因調整後淨資本額比例未達期貨商管理規則第
              22條第 2項所訂之標準,目前正辦理以不可撤銷擔信用狀
              申請支應調整後淨資本額不足作業。
            b.依「臺灣期貨交易所股份有限公司期貨商以不可撤銷擔保
              信用狀緊急支應調整後淨資本額不足作業要點」規定,期
              貨商以不可撤銷擔保信用狀支應金額加計調整後淨資本額
              之總額占其未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過百分之
              十五之額度,始得新增部位,且該支應額度不得計入調整
              後淨資本額之加項。
            c.期貨商以不可撤銷擔保信用狀申請支應調整後淨資本額不
              足之期限,最長不得超過十個營業日。
            d.財務狀況。
            e.交易人部位及保證金權益說明,並協助交易人於其他期貨
              商辦理開戶作業及處理相關事宜。
            f.與該公司訂有承受契約之期貨商名稱及基本資料。
            g.其他必要事項。
        2.期貨商、結算會員於辦理不可撤銷擔信用狀申請支應調整後淨
          資本額作業期限內,應向主管機關及本公司提出改善計劃。
        3.期貨商、結算會員應依該公司風險控管規定,持續對所屬期貨
          交易人確實執行保證金及部位等業務控管程序。