法規資訊

法規名稱: 臺灣期貨交易所股份有限公司期貨商申請緊急支應調整後淨資本額不足作業要點
公布日期: 民國 97 年 03 月 14 日
沿革資訊: 中華民國97年3月14日臺灣期貨交易所股份有限公司臺期結字第09700023300號公告修正發布名稱及全文;並自即日起實施(中華民國97年3月13日行政院金融監督管理委員會金管證七字第0970007648號函)(原名稱:臺灣期貨交易所股份有限公司期貨商以不可撤銷擔保信用狀緊急支應調整後淨資本額不足作業要點)

異動條文

 
1
一、期貨商之調整後淨資本額不足,致未符合期貨商管理規則第二十二條
    第二項所定之比率時,得向臺灣期貨交易所股份有限公司(以下簡稱
    本公司)申請以經本公司認可之方式,緊急支應調整後淨資本額之不
    足,特訂定本作業要點。
2
二、期貨商之調整後淨資本額比率(調整後淨資本額佔其未沖銷部位所需
    之客戶保證金總額)低於期貨商管理規則第二十二條第二項所定之比
    率時,得以下列經本公司認可之方式,支應其調整後淨資本額之不足
    :
  (一)金融機構開立之不可撤銷擔保信用狀。
  (二)金融機構可透支額度。
    前項金融機構以符合主管機關規定得開設客戶保證金專戶之金融機構
    為限。
3
三、期貨商向金融機構申請之不可撤銷擔保信用狀,應載明下列事項:
  (一)受益人為臺灣期貨交易所股份有限公司。
  (二)金融機構於接獲本公司付款通知時,應即無條件依信用狀所載方
        式撥付款項。
    期貨商以金融機構可透支額度支應,應俟實際動用授信額度後始得認
    列,其認列規定如下:
  (一)以公司名義登記之不動產十足擔保所取得金融機構之授信額度,
        其認列不得超過其指撥營運資金或最低實收資本額之百分之一百
        。
  (二)以公司名義登記之不動產十足擔保以外所取得金融機構之授信額
        度,其認列不得超過其指撥營運資金或最低實收資本額之百分之
        五十。
4
四、期貨商以經本公司認可之方式支應調整後淨資本額不足之額度規定如
    下:
  (一)支應額度不得計入調整後淨資本額之加項,亦不得增接新單以擴
        充財務槓桿。但支應金額與調整後淨資本額之總額占其未沖銷部
        位所需之客戶保證金總額逾百分之十五之額度,得新增部位。
  (二)支應金額與調整後淨資本額之總額佔其未沖銷部位所需之客戶保
        證金總額應符合期貨商管理規則第二十二條第二項所定之比率。
5
五、期貨商應填具「期貨商申請緊急支應調整後淨資本額不足申請表」並
    檢附財務狀況改善計劃書向本公司申請。
6
六、期貨商以經本公司認可之方式申請支應調整後淨資本額不足之期限,
    由本公司核定。但最長不得超過十個營業日。
7
七、期貨商申請以經本公司認可之方式支應調整後淨資本額不足之次數,
    每年度以二次為限。
8
八、期貨商於支應期間如未確實執行改善計畫或未如期改善者,本公司應
    視情況或依主管機關指示,隨時停止或取銷該期貨商以經本公司認可
    之方式支應調整後淨資本額不足之資格。期貨商除應即停止收受期貨
    交易人訂單外,本公司並將視其情節輕重報請主管機關限制其部分業
    務或撤銷其業務許可。
    九本作業要點報經主管機關備查後施行;其修正時亦同。