法規資訊

法規名稱: 期貨經理事業管理規則
公布日期: 民國 108 年 05 月 15 日
沿革資訊: 中華民國108年5月15日金融監督管理委員會金管證期字第1080314358號令修正發布第49條至第51條、第52條、第58條條文

異動條文

 
第四十九條
從事第七條各款業務之業務員,除本規則或主管機關另有規定外,應具備
下列資格條件之一:
一、取得期貨交易分析人員資格者。
二、依期貨商負責人及業務員管理規則(以下簡稱人員管理規則)第五條
    第一款至第三款規定,取得期貨商業務員資格者。
第五十條
期貨經理事業從事內部稽核業務之主管或人員,應具備下列資格條件之一
:
一、取得期貨交易分析人員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相
    關工作經驗一年以上者。
二、依人員管理規則第五條第一款至第三款規定,取得期貨商業務員資格
    ,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上者。
第五十一條
執行第七條所定業務之經理人及從事第七條第一款全權委託期貨交易業務
有關交易決定之業務員,除主管機關另有規定外,應具備下列資格條件之
一:
一、取得期貨交易分析人員資格者。
二、依人員管理規則第五條第一款至第三款規定,取得期貨商業務員資格
    ,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上者。
前項交易決定人員,如為期貨相關現貨商品投資之決定,應具期貨相關現
貨商品投資知識或經驗,並應參加主管機關所指定機構辦理之期貨相關現
貨商品之職前訓練與在職訓練。
第五十二條
本規則所稱取得期貨交易分析人員資格者,指經同業公會或其委託財團法
人中華民國證券暨期貨市場發展基金會舉辦之期貨交易分析人員測驗合格
之人。
第五十八條
期貨經理事業之業務員,應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練與在
職訓練。
初任及離職滿二年再任業務員者,應於執行業務前半年內參加職前訓練;
在職人員應每二年參加在職訓練。
期貨信託事業兼營期貨經理事業者,其業務員申請登記為期貨經理事業之
業務員,得免參加前項職前訓練。
取得第四十九條至第五十一條所定業務員資格前半年內已參加職前訓練且
成績合格者,於取得該業務員資格起半年內登記為業務員執行業務,得免
參加第二項初任業務員之職前訓練。
依人員管理規則第五條第一款至第三款規定取得期貨商業務員資格者,申
請登記為期貨經理事業之交易決定人員、內部稽核及主辦會計以外之業務
員時,應依同業公會所定時數,參加職前訓練。
本規則修正發布前已取得許可證照之期貨經理事業,其現職之主辦會計,
得免參加第一項之職前訓練。