法規資訊

法規名稱: 期貨結算機構設置標準
公布日期: 民國 89 年 09 月 11 日
沿革資訊: 中華民國89年9月11日財政部證券暨期貨管理委員會(八九)臺財證(七)字第03264號令修正發布第4條、第15條、第18條條文

異動條文

 
第一條
  本標準依期貨交易法(以下簡稱本法)第四十五條第二項及第五十五條
  規定訂定之。
第二條
  期貨結算機構之組織形態,除由期貨交易所或其他機構兼營者外,應為
  股份有限公司。
第三條
  期貨結算機構之最低實收資本額為新臺幣十億元。
第四條
  期貨結算機構發起人,應於申請許可時,向本會指定之金融機構存入新
  臺幣二億元,該存入款項,得以政府債券或金融債券代之。
  前項之金融機構為經財政部核准經營保管業務之銀行。
  第一項存入款項,經許可設置者,於公司辦理設立登記後,始得動用;
  並除自行撤回或未經許可設立或經撤銷許可者,由本會通知領回外,該
  款項不得分散存放、辦理掛失或解約,存入之任何標的及其保管憑證不
  得設定擔保,且非經本會核准,不得提領或調換。
第五條
  期貨結算機構之設置,應由發起人檢具下列書件,向本會申請許可:
  一、申請書(格式如附件一)。
  二、章程。
  三、發起人名冊(格式如附件二)、發起人會議紀錄暨發起人無本法第
      二十八條規定情事之書面聲明。
  四、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。
  五、發起人須經目的事業主管機關核准者,其核准之證明文件。
  六、已依前條第一項規定存入款項之證明文件。
  七、營業計畫書:載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓
      練、開業當年度及其次年度財務預測。
  八、期貨交易所或其他經主管機關核准提供其他期貨市場之機構出具委
      託辦理結算、資訊交換之證明文件。
  九、其他經本會規定應提出之文件。
第六條
  期貨結算機構申請設置許可,有下列情事之一者,本會得駁回其申請:
  一、申請書件不完備或應記載事項不充分,經通知限期補正,逾期未能
      完成補正者。
  二、申請書件有虛偽不實之記載者。
  三、有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者。
  四、其他違反本法或本標準之限制或禁止規定者。
第七條
  期貨結算機構之設置,發起人應自許可設置之日起六個月內完成公司設
  立登記,並檢具下列書件,向本會申請核發許可證照:
  一、申請書(格式如附件三)。
  二、公司執照影本。
  三、公司章程及業務規則。
  四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。
  五、股東名冊。
  六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。
  七、董事、監察人及經理人登記表(格式如附件四)暨無本法第二十八
      條規定情事之書面聲明。
  八、董事會議事錄。
  九、已繳存營業保證金之證明文件。
  十、場地及設備測試運轉良好之證明文件。
  十一、結算會員之資格及名冊。
  十二、內部控制與內部稽核制度。
  十三、其他經本會規定應提出之文件。
  期貨結算機構未於前項期間內申請核發許可證照者,撤銷其許可。但有
  正當理由,在期限屆滿前,得申請本會延展,延展期限不得超過六個月
  ,並以一次為限。
第八條
  期貨結算機構申請核發許可證照,有下列情事之一者,本會得不予核發
  許可證照:
  一、申請書件不完備或應記載事項不充分,經通知限期補正,逾期未能
      完成補正者。
  二、申請書件有虛偽不實之記載者。
  三、其未具備足夠場所及妥善設備以進行其業務者。
  四、未具備稱職人員,以進行其業務者。
  五、有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者。
  六、其他違反本法或本標準之限制或禁止規定者。
  本會為評估前項第三款規定情事,得要求該結算機構洽請專業或公正人
  士進行評估並出具鑑定報告。
第九條
  期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者,應先經其目的事
  業主管機關核准,並應以期貨交易所或機構名稱申請之。
第十條
  期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者,應依第三條所定
  金額,指撥相同數額之專用營運資金;其實收資本額如有不足時,應辦
  理增資。
第十一條
  期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者,應設立獨立部門
  辦理之。
  依前項設立之部門,其營業、財務及會計應予獨立。
第十二條
  期貨交易所申請兼營期貨結算機構業務者,應檢具下列書件,向本會申
  請許可:
  一、申請書(格式如附件五)。
  二、章程與業務規則。
  三、場地、人力及軟硬體設備情形說明。
  四、已依第四條第一項規定存入款項之證明文件。
  五、營業計畫書:載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓
      練、開業當年度及其次年度財務預測。
  六、內部控制與內部稽核制度。
  七、其他經本會規定應提出之文件。
  其他機構申請兼營期貨結算機構業務者,除檢具前項規定之文件外,並
  應檢具下列書件,向本會申請許可:
  一、公司執照影本。
  二、公司章程。
  三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。
  四、股東名冊。
  五、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。
  六、董事、監察人及經理人登記表(格式如附件四)暨無本法第二十八
      條規定情事之書面聲明。
  七、董事會議事錄。
第十三條
  期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者,應自本會許可之
  日起六個月內,檢具下列書件,向本會申請核發許可證照:
  一、申請書(格式如附件七)。
  二、公司執照影本。
  三、公司章程。
  四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。
  五、股東名冊。
  六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。
  七、董事、監察人及經理人登記表(格式如附件四)暨無本法第二十八
      條規定情事之書面聲明。
  八、已繳存營業保證金之證明文件。
  九、場地及設備測試運轉良好之證明文件。
  十、結算會員之資格及名冊。
  十一、其他經本會規定應提出之文件。
  期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務,未於前項期間內申
  請核發許可證照者,撤銷其許可。但有正當理由,在期限屆滿前,得申
  請本會延展,延展期限不得超過六個月,並以一次為限。
第十四條
  第六條及第八條之規定,於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機
  構者準用之。
第十五條
  其他機構申請兼營期貨結算機構業務者,應於申請許可時,向本會指定
  之金融機構存入新臺幣二億元,該存入款項,得以政府債券或金融債券
  代之。
  前項之金融機構為經財政部核准經營保管業務之銀行。
  第一項存入款項,經許可設置者,始得動用;並除自行撤回或未經許可
  設立或經撤銷許可者,由本會通知領回外,該款項不得分散存放、辦理
  掛失或解約,存入之任何標的及其保管憑證不得設定擔保,且非經本會
  核准,不得提領或調換。
第十六條
  期貨結算機構之申請事項如有變更,應即填具變更申請書連同有關書件
  ,向本會申請更正。
第十七條
  期貨結算機構申請核發許可證照時,應繳納證照費;其為設置者,應按
  實收資本額四千分之一計算;其由期貨交易所或其他機構兼營者,應按
  指撥之專用營運資金四千分之一計算。
第十八條
  本標準自中華民國八十六年六月一日施行。
  本標準修正條文,自發布日施行。
附件一
期貨結算機構設置許可申請書
受文者:財政部證券暨期貨管理委員會
主旨:茲依期貨交易法第四十五條及期貨結算機構設置標準第五條之規定
      ,檢附下列書件乙式二份,申請設置許可,請  查照。
┌─────┬─┬────┬──────────┐
│期貨結算機│  │營業處所│                    │
│構名稱    │  │        │                    │
├─────┼─┼────┼──────────┤
│實收資本額│  │發行股數│                    │
│          │  ├────┼──────────┤
│          │  │每股面數│                    │
├─────┼─┼────┼──────────┤
│營業項目  │  │申請日期│中華民國   年 月 日 │
├─┬───┴─┴────┴──────────┤
│附│一、章程。                                │
│  │二、發起人名冊、發起人會議紀錄暨發起人無期│
│  │    貨交易法第二十八條規定情事之書面聲明。│
│  │三、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。    │
│  │四、發起人須經目的事業主管機關核准者,其核│
│  │    准之證明文件。                        │
│  │五、已依期貨結算機構設置標準第四條第一項規│
│  │    定存入款項之證明文件。                │
│  │六、營業計畫書:載明業務經營之原則、內部組│
│件│    織分工、人員招募及訓練、開業當年度及其│
│  │    次年度財務預測。                      │
│  │七、期貨交易所或其他經主管機關構核准提供其│
│  │    他期貨市場之機構出具委託辦理結算、資訊│
│  │    交換之證明文件。                      │
├─┴─────┬───────────────┤
│全部發起人簽章│    (聯絡人及電話          )│
└───────┴───────────────┘
註:本表得視需要延長。
附件二
設置期貨結算機構發起人名冊
┌─┬──┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│期│發名│  │  │  │  │  │  │  │  │  │註
│貨│起或│  │  │  │  │  │  │  │  │  │:
│結│人名│  │  │  │  │  │  │  │  │  │本
│算│姓稱│  │  │  │  │  │  │  │  │  │表
│機├──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤得
│構│身碼│  │  │  │  │  │  │  │  │  │視
│名│分或│  │  │  │  │  │  │  │  │  │需
│稱│證公│  │  │  │  │  │  │  │  │  │要
├─┤︵司│  │  │  │  │  │  │  │  │  │延
│  │護統│  │  │  │  │  │  │  │  │  │長
│  │照一│  │  │  │  │  │  │  │  │  │。
│  │︶編│  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │號號│  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  ├──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│  │出立│  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │生年│  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │或月│  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │設日│  │  │  │  │  │  │  │  │  │
├─┼──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│營│    │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│業│    │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│處│國  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│所│籍  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
├─┼──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│  │住  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │所  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │或在│  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │公地│  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │司  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │所  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  ├──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│  │簡  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │歷  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │︵  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
├─┤法  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│電│人  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│話│免  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│號│填  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│碼│︶  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
├─┼──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│  │所  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │認  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │股  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │數  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  ├──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│  │認  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │股  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │比  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │率  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  ├──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│  │簽  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
│  │章  │  │  │  │  │  │  │  │  │  │
└─┴──┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
附件三
期貨結算機構許可證照申請書
受文者:財政部證券暨期貨管理委員會
主旨:茲依期貨結算機構設置標準第七條之規定,檢附下列書件乙式二份
      ,申請核發許可證照,請  查照。
┌─────┬─┬────┬──────────┐
│期貨結算機│  │營業處所│                    │
│構名稱    │  │        │                    │
├─────┼─┼────┼──────────┤
│實收資本額│  │發行股數│                    │
├─────┼─┼────┼──────────┤
│證期會許可│  │每股面數│                    │
│日期及文號│  │        │                    │
├─────┼─┼────┼──────────┤
│營業項目  │  │申請日期│中華民國   年 月 日 │
├─┬───┴─┴────┴──────────┤
│  │一、公司執照影本。                        │
│  │二、公司章程及業務規則。                  │
│附│三、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產│
│  │    負債表。                              │
│  │四、股東名冊。                            │
│  │五、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分│
│  │    證明文件影本。                        │
│  │六、董事、監察人及經理人登記表暨無期貨交易│
│  │    法第二十八條規定情事之書面聲明。      │
│  │七、董事會議事錄。                        │
│  │八、已提存營業保證金之證明文件。          │
│件│九、場地及設備測試運轉良好之證明文件。    │
│  │十、結算會員之資格及名冊。                │
│  │十一、內部控制與內部稽核制度。            │
│  │十二、許可證照費新臺幣            元。    │
├─┴─────────────────────┤
│          申請期貨結算機構:          (簽章)│
│          代表人:            (聯絡人及電話)│
└───────────────────────┘
註:本表得視需要延長。
附件四
○○期貨結算機構選任董事、監察人及經理人登記表
茲將本期貨結算機構選任董事、監察人及經理人應行申報登記事項分別列
表如下:
一、身分:
┌──┬──┬─────┬──┬─────┬──┐
│職稱│姓名│出生年月日│籍貫│住址及電話│備註│
├──┼──┼─────┼──┼─────┼──┤
│    │    │          │    │          │    │
└──┴──┴─────┴──┴─────┴──┘
二、學歷:
┌────┬────┬─────┬───────┐
│學校名稱│修習科系│畢(肄)業│學位、畢業或肄│
│        │        │年      度│業            │
├────┼────┼─────┼───────┤
│        │        │          │              │
└────┴────┴─────┴───────┘
三、經歷:
┌──────┬──┬──┬──┬────┬──┐
│服務機構名稱│職位│到職│離職│離職原因│證件│
│            │    │日期│日期│        │    │
├──────┼──┼──┼──┼────┼──┤
│            │    │    │    │        │    │
└──────┴──┴──┴──┴────┴──┘
附件五
期貨交易所兼營期貨結算機構業務許可申請書
受文者:財政部證券暨期貨管理委員會
主旨:茲依期貨結算機構設置標準第十二條第一項之規定,檢附下列書件
      乙式二份,申請核發許可證照,請查照。
┌─────┬─┬────┬──────────┐
│機構名稱  │  │營業處所│                    │
├─────┼─┼────┼──────────┤
│實收資本額│  │預定指撥│                    │
│          │  │營運資金│                    │
│          │  │金額    │                    │
├─────┼─┼────┼──────────┤
│營業項目  │  │申請日期│中華民國   年 月 日 │
├─┬───┴─┴────┴──────────┤
│  │一、章程與業務規則。                      │
│  │二、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。    │
│附│三、已依期貨結算機構設置標準第四條第一項規│
│  │    定存入款項之證明文件。                │
│  │四、營業計畫書:載明業務經營之原則、內部組│
│  │    織分工、人員招募及訓練、開業當年度及其│
│件│    次年度財務預測。                      │
│  │五、內部控制與內部稽核制度。              │
├─┴─────────────────────┤
│          申請期貨結算機構:          (簽章)│
│          代表人:            (聯絡人及電話)│
└───────────────────────┘
註:本表得視需要延長。
附件六
其他機構兼營期貨結算機構業務許可申請書
受文者:財政部證券暨期貨管理委員會
主旨:茲依期貨結算機構設置標準第十二條第二項之規定,檢附下列書件
      乙式二份,申請設置許可,請  查照。
┌─────┬─┬────┬──────────┐
│機構名稱  │  │營業處所│                    │
├─────┼─┼────┼──────────┤
│實收資本額│  │預定指撥│                    │
│          │  │營運資金│                    │
│          │  │金額    │                    │
├─────┼─┼────┼──────────┤
│營業項目  │  │申請日期│中華民國   年 月 日 │
├─┬───┴─┴────┴──────────┤
│  │一、章程與業務規則。                      │
│  │二、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。    │
│附│三、已依期貨結算機構設置標準第四條第一項規│
│  │    定存入款項之證明文件。                │
│  │四、營業計畫書:載明業務經營之原則、內部組│
│  │    織分工、人員招募及訓練、開業當年度及其│
│  │    次年度財務預測。                      │
│  │五、內部控制與內部稽核制度。              │
│  │六、公司執照影本。                        │
│  │七、公司章程。                            │
│  │八、最近期經會計師查核簽證之財務報告。    │
│  │九、股東名冊。                            │
│件│十、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分│
│  │    證明文件影本。                        │
│  │十一、董事、監察人及經理人登記表暨無期貨交│
│  │      易法第二十八條規定情事之書面聲明。  │
│  │十二、董事會議事錄。                      │
├─┴─────────────────────┤
│          申請期貨結算機構:          (簽章)│
│          代表人:            (聯絡人及電話)│
└───────────────────────┘
註:本表得視需要延長。
附件七
期貨交易所或其他機構兼營期貨結算機構許可證照申請書受文者:財政部
證券暨期貨管理委員會
主旨:茲依期貨結算機構設置標準第十三條之規定,檢附下列書件乙式二
      份,申請核發許可證照,請  查照。
┌─────┬─┬────┬──────────┐
│機構名稱  │  │營業處所│                    │
├─────┼─┼────┼──────────┤
│實收資本額│  │指撥營運│                    │
├─────┼─┤資金金額│                    │
│證期會許可│  │        │                    │
│日期及文號│  │        │                    │
├─────┼─┼────┼──────────┤
│營業項目  │  │申請日期│中華民國    年 月 日│
├─┬───┴─┴────┴──────────┤
│  │一、公司執照影本。                        │
│  │二、公司章程。                            │
│附│三、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產│
│  │    負債表。                              │
│  │四、股東名冊。                            │
│  │五、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分│
│  │    證明文件影本。                        │
│  │六、董事、監察人及經理人登記表暨無期貨交易│
│  │    法第二十八條規定情事之書面聲明。      │
│件│七、已繳存營業保證金之證明文件。          │
│  │八、場地及設備測試運轉良好之證明文件。    │
│  │九、結算會員之資格及名冊。                │
│  │十、許可證照費新臺幣            元。      │
├─┴─────────────────────┤
│          申請期貨結算機構:          (簽章)│
│          代表人:            (聯絡人及電話)│
└───────────────────────┘