法規資訊

法規名稱: 期貨交易所設立標準
公布日期: 民國 89 年 09 月 11 日
沿革資訊: 中華民國89年9月11日財政部證券暨期貨管理委員會(八九)臺財證(七)字第03268號令修正發布第5條、第11條、第17條條文

異動條文

 
第一條
  本標準依期貨交易法(以下簡稱本法)第八條第二項、第十四條及第二
  十四條規定訂定之。
第二條
  期貨交易所之組織分會員制及公司制,其設立應經財政部證券暨期貨管
  理委員會(以下簡稱本會)之許可。
第三條
  期貨交易所申請設立許可,有下列情事之一者,本會得駁回其申請:
  一、申請書件不完備或應記載事項不充分,經通知限期補正,逾期未能
      完成補正者。
  二、申請書件有虛偽不實之記載者。
  三、有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者。
  四、其他違反本法或本標準之限制或禁止規定者。
第四條
  期貨交易所申請核發許可證照,有下列情事之一者,本會得不予核發許
  可證照:
  一、申請書件不完備或應記載事項不充分,經通知限期補正,逾期未能
      完成補正者。
  二、申請書件有虛偽不實之記載者。
  三、未具備足夠場所、妥善設備以進行其業務者。
  四、未具備稱職人員,以進行其業務者。
  五、有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者。
  六、其他違反本法或本標準之限制或禁止規定者。
  本會為評估前項第三款規定情事,得要求該交易所出具經專業或公正人
  士評估之鑑定報告。
第五條
  會員制期貨交易所發起人,應於申請設立許可時,向本會指定之金融機
  構存入新臺幣二億元,該存入款項,得以政府債券或金融債券代之。
  前項之金融機構為經財政部核准經營保管業務之銀行。
  第一項存入款項,經許可設立者,於辦理法人登記後,始得動用;並除
  自行撤回或未經許可設立或經撤銷許可者,由本會通知領回外,該款項
  不得分散存放、辦理掛失或解約,存入之任何標的及其保管憑證不得設
  定擔保,且非經本會核准,不得提領或調換。
第六條
  會員制期貨交易所之設立,應由全體發起人檢具下列書件,向本會申請
  許可:
  一、申請書(格式如附件一)。
  二、章程。
  三、會員種類及名冊。
  四、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。
  五、由期貨結算機構出具承諾辦理結算、交割之證明文件。但兼營期貨
      結算機構業務者,免附。
  六、已依前條規定存入款項之證明文件。
  七、營業計畫書:載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓
      練、開業當年度及其次年度財務預測。
  八、發起人名冊(格式如附件二)及各發起人出具無本法第二十八條規
      定情事之聲明文件。
  九、未來三年預計上市之期貨交易契約種類及其經濟效益與公共利益之
      分析。
  十、發起人會議紀錄。
  十一、發起人為兼營期貨業者,其目的事業主管機關同意之證明文件。
  十二、其他經本會規定應提出之文件。
第七條
  會員制期貨交易所會員從事自營業務者,最低出資額為新臺幣二千五百
  萬元;從事經紀業務者,最低出資額為新臺幣一千五百萬元。
  會員制期貨交易所全體會員之出資額不得少於新臺幣十億元;兼營期貨
  結算機構業務者,其全體會員之出資額不得少於新臺幣二十億元。
  會員制期貨交易所會員同時從事自營與經紀業務者,其最低出資額應合
  併計算。
  第一項最低出資額標準,得由本會視國內外經濟、金融情形及期貨交易
  所業務、章程與財務狀況調整之。
第八條
  會員制期貨交易所之設立,應自本會許可之日起六個月內完成法人設立
  登記,並檢具下列書件,向本會申請核發許可證照:
  一、申請書(格式如附件三)。
  二、法人登記證件影本。
  三、章程及業務規則。
  四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。
  五、會員種類及名冊。
  六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。
  七、董事、監察人及經理人登記表(格式如附件四)暨無本法第二十八
      條規定情事之書面聲明。
  八、董事會議事錄。
  九、已繳存營業保證金之證明文件。
  十、場地及設備測試運轉良好之證明文件。
  十一、內部控制與內部稽核制度。
  十二、其他經本會規定應提出之文件。
  會員制期貨交易所未於前項期間內申請核發許可證照者,撤銷其許可。
  但有正當理由,在期限屆滿前,得申請本會延展,延展期限不得超過六
  個月,並以一次為限。
第九條
  公司制期貨交易所應為股份有限公司。
第十條
  公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣十億元。公司制期貨交易
  所兼營期貨結算機構業務者,最低實收資本額為新臺幣二十億元。
第十一條
  公司制期貨交易所發起人,應於申請設立許可時,向本會指定之金融機
  構存入新臺幣二億元,該存入款項,得以政府債券或金融債券代之。
  前項之金融機構為經財政部核准經營保管業務之銀行。
  第一項存入款項,經許可設立者,於公司辦理設立登記後,始得動用;
  並除自行撤回或未經許可設立或經撤銷許可者,由本會通知領回外,該
  款項不得分散存放、辦理掛失或解約,存入之任何標的及其保管憑證不
  得設定擔保,且非經本會核准,不得提領或調換。
第十二條
  公司制期貨交易所之設立,應由全體發起人檢具下列書件,向本會申請
  許可:
  一、申請書(格式如附件五)。
  二、章程。
  三、發起人名冊(格式如附件二)及發起人會議紀錄。
  四、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。
  五、由期貨結算機構出具承諾辦理結算、交割之證明文件。但兼營期貨
      結算機構業務者,免附。
  六、已依前條第一項規定存入款項之證明文件。
  七、營業計畫書:載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓
      練、開業當年度及其次年度財務預測。
  八、發起人出具無本法第二十八條規定情事之聲明文件。
  九、未來三年預計上市之期貨交易契約種類及其經濟效益與公共利益之
      分析。
  十、發起人為兼營期貨業者,其目的事業主管機關同意之證明文件。
  十一、其他經本會規定應提出之文件。
第十三條
  公司制期貨交易所之設立,應自本會許可之日起六個月內完成公司設立
  登記,並檢具下列書件,向本會申請核發許可證照:
  一、申請書(格式如附件六)。
  二、公司執照影本。
  三、公司章程及業務規則。
  四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。
  五、股東名冊。
  六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。
  七、董事、監察人及經理人登記表(格式如附件四),暨無本法第二十
      八條規定情事之書面聲明。
  八、董事會議事錄。
  九、已繳存營業保證金之證明文件。
  十、場地及設備測試運轉良好之證明文件。
  十一、內部控制與內部稽核制度。
  十二、其他經本會規定應提出之文件。
  公司制期貨交易所未於前項期間內申請核發許可證照者,撤銷其許可。
  但有正當理由,在期限屆滿前,得申請本會延展,延展期限不得超過六
  個月,並以一次為限。
第十四條
  期貨交易所之申請設立許可事項如有變更,應檢具有關書件,向本會申
  請更正。
第十五條
  期貨交易所申請兼營期貨結算機構業務者,應依期貨結算機構設置標準
  第三章規定辦理。
第十六條
  期貨交易所申請核發許可證照時,應繳納證照費;其費率應按全體會員
  之出資額或實收資本額四千分之一計算。
第十七條
  本標準自中華民國八十六年六月一日施行。
  本標準修正條文,自發布日施行。
附件一
會員制期貨交易所設立許可申請書
受文者:財政部證券暨期貨管理委員會
主  旨:茲依期貨交易法第八條及期貨交易所設立標準第六條(會員制)
        之規定,檢附下列書件乙式二份,申請設立許可,請  查照。
┌────┬──────────────────┐
│名    稱│                                    │
├────┼──────────────────┤
│出資總額│                                    │
├────┼──────────────────┤
│業務範圍│                                    │
├────┼──────────────────┤
│營業處所│                                    │
├────┼──────────────────┤
│申請日期│         年        月        日     │
├────┼──────────────────┤
│        │一、章程。                          │
│        │二、會員種類及名冊。                │
│   附   │三、場地、人力及軟、硬體設備情形說明│
│        │    。                              │
│        │四、由期貨結算機構出具承諾辦理結算、│
│        │    交割之證明文件;但兼營期貨結算機│
│        │    構業務者,免附。                │
│        │五、已依期貨交易所設立標準第五條規定│
│        │    存入款項之證明文件。            │
│        │六、營業計畫書。                    │
│        │七、發起人名冊及各發起人出具無期貨交│
│        │    易法第二十八條規定情事之聲明文件│
│        │    。                              │
│        │八、未來三年預計上市之期貨交易契約種│
│   件   │    類及其經濟效益與公共利益之分析。│
│        │九、發起人會議紀錄。                │
│        │十、發起人為兼營期貨業者,其目的事業│
│        │    主管機關同意之證明文件。        │
│        │十一、其他經本會規定應提出之文件。  │
├────┼──────────────────┤
│全部發起│                  (聯絡人及電話)  │
│人簽章  │                                    │
└────┴──────────────────┘
附 附    ┌─┬───┬─┐
註 件 ○ │名│發  或│  │
: 二 ○ │稱│起  名│  │
本       ├─┤人  稱│  │
表    期 │  │姓    │  │
得    貨 │  │名    │  │
視    交 │  ├───┼─┤
需    易 │  │身  碼│  │
要    所 │  │分  或│  │
延    發 │  │證  公│  │
長    起 │  │︵  司│  │
      人 │  │護  統│  │
      名 │  │照  一│  │
      冊 │  │︶  編│  │
         │  │號  號│  │
         ├─┼───┼─┤
         │營│出  年│  │
         │業│生  月│  │
         │處│或  日│  │
         │所│設    │  │
         │  │立    │  │
         ├─┼───┼─┤
         │  │  國  │  │
         │  │  籍  │  │
         │  ├───┼─┤
         │  │  住  │  │
         │  │  址  │  │
         │  │  及  │  │
         │  │  電  │  │
         │  │  話  │  │
         │  ├───┼─┤
         │  │簡  免│  │
         │  │歷  附│  │
         │  │︵  ︶│  │
         │  │法    │  │
         │  │人    │  │
         ├─┼───┼─┤
         │電│  所  │  │
         │話│  認  │  │
         ├─┤  股  │  │
         │  │  數  │  │
         │  ├───┼─┤
         │  │  認  │  │
         │  │  股  │  │
         │  │  比  │  │
         │  │  率  │  │
         │  ├───┼─┤
         │  │  簽  │  │
         │  │      │  │
         │  │      │  │
         │  │  章  │  │
         └─┴───┴─┘
附件三
會員制期貨交易所設立許可證照申請書
受文者:財政部證券暨期貨管理委員會
主  旨:茲依期貨交易法第八條及期貨交易所設立標準第八條(會員制)
        之規定,檢附下列書件乙式二份,申請設立許可,請  查照。
┌────┬──────────────────┐
│名    稱│                                    │
├────┼──────────────────┤
│出資總額│                                    │
│        │                                    │
├────┼──────────────────┤
│營業項目│                                    │
├────┼──────────────────┤
│營業處所│                                    │
├────┼──────────────────┤
│許可籌設│                                    │
│日期與文│                                    │
│號      │                                    │
├────┼──────────────────┤
│申請日期│         年        月        日     │
├────┼──────────────────┤
│        │一、法人登記證件影本。              │
│  附    │二、章程及業務規則。                │
│        │三、申請日前一個月內經會計師查核簽證│
│        │    之資產負債表。                  │
│        │四、會員種類及名冊。                │
│        │五、董事、監察人及經理人名冊暨其資格│
│        │    與身分證明文件影本。            │
│        │六、董事、監察人及經理人登記表暨無期│
│        │    貨交易法第二十八條規定情事之聲明│
│        │    。                              │
│        │七、董事會議事錄。                  │
│        │八、已繳存營業保證金之證明文件。    │
│        │九、場地及設備測試運轉良好之證明文件│
│        │    。                              │
│  件    │十、內部控制與內部稽核制度。        │
│        │十一、其他經本會規定應提出之文件。  │
├────┴──────────────────┤
│              申請機構   (聯絡人及電話)     │
│                  代表人   (簽名或蓋章)     │
└───────────────────────┘
附註:本表得視需要延長。
附件四
  ○○  期貨交易所選任董事、監察人及經理人登記表
茲將本交易所選任董事、監察人及經理人,應行申報登記事項分別列表如
下:
一、身分:
┌──┬──┬───┬─────┬────┬──┐
│職稱│姓名│出生年│住址及電話│持有股數│備註│
│    │    │月日  │          │        │    │
├──┼──┼───┼─────┼────┼──┤
│    │    │      │          │        │    │
│    │    │      │          │        │    │
└──┴──┴───┴─────┴────┴──┘
二、學歷:
┌────┬────┬──────┬──────┐
│學校名稱│修習科系│畢(肄)業年度│學位、畢業或│
│        │        │            │肄業        │
├────┼────┼──────┼──────┤
│        │        │            │            │
│        │        │            │            │
│        │        │            │            │
└────┴────┴──────┴──────┘
三、經歷:
┌────┬──┬───┬───┬───┬───┐
│服務機關│職位│到  職│離  職│離  職│證  件│
│名    稱│    │日  期│日  期│原  因│      │
├────┼──┼───┼───┼───┼───┤
│        │    │      │      │      │      │
│        │    │      │      │      │      │
│        │    │      │      │      │      │
└────┴──┴───┴───┴───┴───┘
附件五
公司制期貨交易所設立許可申請書
受文者:財政部證券暨期貨管理委員會
主  旨:茲依期貨交易法第八條及期貨交易所設立標準第十二條(公司制
        )之規定,檢附下列書件乙式二份,申請設立許可,請  查照。
┌────┬──────────────────┐
│名    稱│                                    │
├────┼───────┬────┬─────┤
│實    收│              │發行股數│          │
│        │              ├────┼─────┤
│資 本 額│              │每股面額│          │
├────┼───────┴────┴─────┤
│營業項目│                                    │
├────┼──────────────────┤
│營業處所│                                    │
├────┼──────────────────┤
│申請日期│         年        月        日     │
├────┼──────────────────┤
│        │一、章程。                          │
│   附   │二、發起人名冊及發起人會議紀錄。    │
│        │三、場地、人力及軟、硬體設備情形說  │
│        │    明。                            │
│        │四、由期貨結算機構出具承諾辦理結算、│
│        │    交割之證明文件;但兼營期貨結算機│
│        │    構業務者,免附。                │
│        │五、已依期貨交易所設立標準第十一條第│
│        │    一項規定存入款項之證明文件。    │
│        │六、營業計畫書。                    │
│        │七、發起人出具無期貨交易法第二十八條│
│        │    規定情事之文件。                │
│        │八、未來三年預計上市之期貨交易契約種│
│        │    類及其經濟效益與公共利益之分析。│
│   件   │九、發起人為兼營期貨業者,其目的事業│
│        │    主管機關同意之證明文件。        │
│        │十、其他經本會規定應提出之文件。    │
├────┼──────────────────┤
│全部發起│              (聯絡人及電話)      │
│人簽章  │                                    │
└────┴──────────────────┘
附註:本表得視需要延長。
附件六
公司制期貨交易所許可證照申請書
受文者:財政部證券暨期貨管理委員會
主  旨:茲依期貨交易法第八條及期貨交易所設立標準第十三條(公司制
        )之規定,檢附下列書件乙式二份,申請設立許可,請  查照。
┌────┬──────────────────┐
│名    稱│                                    │
├────┼───────┬────┬─────┤
│實    收│              │發行股數│          │
│        │              ├────┼─────┤
│資 本 額│              │每股面額│          │
├────┼───────┴────┴─────┤
│營業項目│                                    │
├────┼──────────────────┤
│營業處所│                                    │
├────┼──────────────────┤
│許可籌設│                                    │
│日期與文│                                    │
│號      │                                    │
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│申請日期│         年        月        日     │
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│        │一、公司執照影本。                  │
│   附   │二、公司章程及業務規則。            │
│        │三、申請日前一個月內經會計師查核簽證│
│        │    之資產負債表。                  │
│        │四、股東名冊。                      │
│        │五、董事、監察人及經理人名冊暨其資格│
│        │    與身分證明文件影本。            │
│        │六、董事、監察人及經理人登記表暨無期│
│        │    貨交易法第二十八條規定情事之聲明│
│        │    。                              │
│        │七、董事會議事錄。                  │
│        │八、已繳存營業保證金之證明文件。    │
│   件   │九、場地及設備測試運轉良好之證明文件│
│        │    。                              │
│        │十、內部控制與內部稽核制度。        │
│        │十一、其他經本會規定應提出文件。    │
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│              申請機構   (聯絡人及電話)     │
│                  代表人   (簽名或蓋章)     │
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附註:本表得視需要延長。