法規資訊

法規名稱: 元大證券金融股份有限公司對證券商轉融通契約書
公布日期: 民國 104 年 01 月 05 日
沿革資訊: 中華民國104年1月5日金融監督管理委員會金管證投字第1030051534號函核定修正發布

異動條文

 
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立轉融通契約人      證券股份有限公司(以下稱甲方)元大證券金融股
份有限公司(以下稱乙方),茲為甲方向乙方開立轉融通帳戶,特簽訂本
契約書,並承諾遵守下列各條款:

第一條  甲乙雙方基於轉融通所生權利義務,應依乙方對證券商轉融通業
        務操作辦法、本契約及有關法令規章、函示之規定辦理。上開規
        定如有修訂變更者,依變更後之規定辦理。
第二條  甲乙雙方約定轉融資額度為新臺幣    元,轉融券額度及轉借券
        額度依有關規定辦理,甲方並應隨時與乙方協商在此額度內其可
        申貸之數額。
        甲方應依乙方規定,按期將有關之財務報表送交乙方。
第三條  甲方向乙方轉融通取得之資金及有價證券,應為辦理有價證券買
        賣融資融券業務或有價證券借貸業務之需。
        甲方依乙方對證券商轉融通業務操作辦法第三條規定轉融通原因
        不存在時,甲方應即對乙方償還該標的證券。
第四條  甲方向乙方轉融資,應提供該項資金買進之全部證券作為擔保品
        ;向乙方轉融券,應提供該項證券賣出之價款作為擔保品,並繳
        交保證金;向乙方轉借券,應繳交借券擔保品。
第五條  乙方得視證券市場及個別證券情況,及甲方辦理有價證券買賣融
        資融券業務與辦理有價證券借貸業務情形,對轉融資之比率酌予
        降低,或對轉融券保證金之成數及轉借券擔保比例,酌予提高。
第六條  轉融通之期限,比照主管機關規定之融資融券期限、借券期限辦
        理;甲方如未依限償還,乙方應計收違約金。
第六條之一  甲方轉融通之有價證券,經主管機關核定並公告終止上市(
            櫃)時,乙方應通知甲方於終止上市(櫃)前第十個營業日
            前償還轉融資、轉融券或轉借券。但上櫃有價證券經發行公
            司轉申請上市者,或合併之存續與消滅上市(櫃)公司有價
            證券均得為融資融券交易者,不在此限。
第七條  轉融資時甲方應支付利息予乙方;轉融券時,甲方應支付手續費
        予乙方;轉借券時,甲方應支付借券費予乙方,乙方並得向甲方
        收取轉借券手續費,乙方另應對轉融券擔保價款及保證金,與轉
        借券現金擔保品支付利息予甲方。
        前項各種利率及融券手續費之費率,由乙方訂定;轉借券借券費
        及轉借券手續費,其費率由甲乙雙方議定。
        利率如經調整時,甲方已轉融通未償還部份,乙方均自調整之日
        起,按調整後利率計收,計付利息。
第八條  甲方向乙方轉融通,就證券買賣所應交付或收取之款項或證券,
        均應經由證券交易所、證券櫃檯買賣中心或其委託之結算交割機
        構為之。但不需經由證券交易所或證券櫃檯買賣中心辦理者,得
        由甲、乙雙方直接授受。
第九條  甲方向乙方轉融資,如因擔保證券價格下跌,致轉融資金額佔擔
        保證券市價之比率超過原轉融資比率;或轉融券證券價格上漲,
        致保證金成數未達原收之成數;或因出借證券價格上漲或其擔保
        品價格下跌,致擔保品市值佔出借證券市值之比率未達原出借之
        比率時,甲方均應於乙方通知之限期內,補繳擔保品或保證金,
        或清償其差額。
第十條  甲方應繳交之轉融券保證金或轉借券擔保品,及轉融資擔保證券
        、轉融券擔保價款、轉融券保證金、轉借券擔保品等項之差額,
        均得依乙方規定以有價證券繳交,乙方不計付利息。
第十一條  甲方繳交之下列款項及證券,乙方在轉融通期間內,均得依規
          定運用:
          一、轉融券擔保價款及補繳之現金差額。
          二、轉融券保證金及補繳之現金差額。
          三、轉融資擔保證券及差額之抵繳證券。
          四、轉融券擔保價款差額之抵繳證券。
          五、轉融券保證金及其差額之抵繳證券。
          六、轉借券擔保品之現金及證券。
          七、轉借券擔保差額之現金及抵繳證券。
          前項證券,乙方應於償還轉融通時,以相同種類及數量之證券
          交付之。
第十二條  甲方有下列情形之一時,乙方即處分其轉融通擔保品及有關之
          款項或證券,並報請主管機關備查。
          一、轉融通逾規定期限仍未償還。
          二、未調換瑕疵擔保及抵繳證券。
          三、未補繳轉融資擔保證券、轉融券擔保價款及保證金或轉借
              券擔保品,或未清償轉融通差額者。
          四、未依限在發行公司停止過戶前,償還轉融通證券。
          五、未依第六條之一規定償還轉融資或轉融券或轉借券者。
          六、未依第十五條償還轉融通債務。
          處分擔保品後如不足清償,甲方應負責補足差額,如未補足,
          乙方得逕行處分甲方其他證券或款項,如仍不足又未補繳,聽
          憑乙方追訴,甲方絕無異議。
          如因市價漲跌異常或其他特殊事故,乙方未能處分擔保品時,
          甲方不得因此拒絕清償債務。
第十三條  甲方應依乙方規定方式辦理各類擔保及抵繳證券之過戶手續,
          如有怠忽致損及證券所有人權益時,甲方自行負責賠償。
第十四條  乙方於公開標借、議借或標購期間,甲方如有轉融通該種證券
          ,悉依乙方對證券商轉融通業務操作辦法有關規定辦理。
第十五條  甲方有下列情形之一時,應即償還全部轉融通債務,乙方並終
          止本契約,註銷轉融通帳戶:
          一、經主管機關撤銷營業許可。
          二、經證券交易所或櫃檯買賣中心終止使用市場契約。
          三、自行解散或歇業。
          四、違反本契約有關約定事項。
第十六條  本契約書以乙方營業場所為履行地,如因本契約書涉訟時,以
          乙方本公司所在地之法院為管轄法院。
第十七條  本契約書自簽訂之日起生效,分繕正本二份,雙方各執一份為
          憑。

立轉融通契約書人            證券股份有限公司

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營業執照字號

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