法規資訊

法規名稱: 元大證券金融股份有限公司融資融券契約書
公布日期: 民國 107 年 10 月 18 日
沿革資訊: 中華民國107年10月18日金融監督管理委員會金管證投字第1070336190號 函修正發布(第15條至第19條)

異動條文

 
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(前言)
立融資融券契約書人_______(以下稱甲方),茲承_____(
以下稱介紹人)之介紹,向元大證券金融股份有限公司(以下稱乙方)開
立信用帳戶,辦理有價證券買賣融資融券,特簽訂本契約書,並承諾遵守
下列各條款:

第一條  甲乙雙方基於融資融券所生權利義務,應依乙方融資融券業務操
        作辦法、本契約及有關法令規章、函示之規定辦理。上開規定如
        有修訂變更者,依變更後之規定辦理。
第二條  甲方從事融資融券交易時,與乙方之間所有款項及證券之授受,
        均以信用帳戶處理之。
第三條  甲方融資買進之證券、融券賣出之價款、融券保證金或其抵繳有
        價證券或商品,以及因市價漲跌所補繳之融資融券差額之款項或
        其抵繳有價證券或商品,均作為甲方提供之擔保,由乙方在融資
        融券期間,自行依規定運用。
        依前項規定運用證券者,甲方於融資融券清結時,同意乙方以同
        種類及數量之有價證券或商品交付之。
        甲方融資買進之證券及作為擔保之抵繳證券,其無償配股股票股
        利率達百分之二十以上者,該權值新股全部作為擔保品;或甲方
        融資買進之證券及作為擔保之抵繳證券,其發行公司辦理分割減
        資事宜,且減資後股票恢復交易與分割受讓公司之股票上市或上
        櫃為同日者,該分割受讓公司之股票若無融資融券業務操作辦法
        第二十三條第二項第三款所列情事,應全部作為擔保品。
        前項作為擔保品之權值新股或分割受讓公司之股票,應放棄緩課
        所得稅之權利,並由證券集中保管事業以帳簿劃撥方式轉撥至乙
        方之融資融券專戶。
第四條  融資比率、融券保證金成數、融資融券之限額與期限、整戶擔保
        維持率,及融資融券之證券種類,均依主管機關之規定辦理。
        乙方融資之金額,以甲方買進證券之成交價格,按融資比率核貸
        之。
        乙方融券之證券,依甲方賣出之證券種類及數量,按規定限額核
        貸之。
第五條  甲方信用帳戶內各筆融資融券,依下列公式併計其整戶擔保維持
        率:

                        (融資擔保品證券市值+融券擔保品
                        及保證金+抵繳有價證券或商品市值)
        整戶擔保維持率=────────────────× 100%
                          (融資金額+融券標的證券市值)

        倘因市價變動,致前項擔保維持率低於百分之一百三十時,甲方
        應於乙方通知送達之二個營業日內補繳差額。
        前項甲方應行補繳之差額,依下列公式計算:

        一、融資自備款差額=原融資金額-(計算日收盤價×融資股數
            ×融資比率)-(計算日面額、收盤價、收市均價或前一營
            業日淨值×抵繳有價證券或商品單位數×融資比率)

        二、融券保證金差額=(計算日收盤價×融券股數×融券保證金
            成數-原融券保證金)+(計算日收盤價×融券股數-原融
            券賣出價款)-(計算日面額、收盤價格、收市均價或前一
            營業日淨值×抵繳有價證券或商品單位數)

第六條  發行公司遇有停止過戶原因時,乙方應依規定之時間停止受理融
        券賣出;甲方已融券者,亦應依規定之期限前還券了結。如未依
        限還券,乙方應處分甲方提供之各項擔保。但發行公司停止過戶
        原因為召開臨時股東會或不影響行使股東權者,不在此限。
        甲方融資買進或融券賣出之有價證券,經主管機關核定並公告終
        止上市(櫃)時,其終止上市(櫃)日視為信用交易期限之到期
        日,經乙方通知後,甲方應於終止上市(櫃)前第十個營業日前
        償還或還券了結。但上櫃有價證券經發行公司轉申請上市者,或
        因合併終止上市(櫃)之存續公司以得為融資融券之有價證券作
        為支付消滅公司股東全部或一部之對價者,或因股份轉換終止上
        市櫃,而轉換後之有價證券仍屬得為融資融券交易者,不在此限
        。
        甲方之融資融券,如未依規定期限清結,或未依規定補繳融資融
        券差額,或未依規定調換有瑕疵之抵繳有價證券或商品,除雙方
        另有約定外,乙方均應委託證券商處分甲方提供之各項擔保;甲
        方同意負擔各項處分之有關費用,如有任何差額並負責補足。
        處分擔保品時,甲方同意受託證券商在接到乙方委託後,於指定
        處分日開市時起申報,如申報未成交,次一營業日應繼續申報,
        至成交為止。但處分標的為中央登錄公債、地方政府債券、公司
        債、金融債者,乙方得與債券自營商於營業處所議價交易處分;
        處分標的為開放式基金受益憑證者,乙方得以向證券投資信託事
        業買回方式處分。
        乙方依前二項規定處分擔保品之時間及其處分價格,甲方絕無異
        議;處分費用並由甲方負擔之,乙方處分後得註銷甲方之信用帳
        戶。
        如因市價漲跌異常或其他特殊事故,乙方未能處分時,甲方不得
        因此拒絕清償債務。
第七條  乙方應向甲方收取之融資利息與融券手續費,及應給付甲方之融
        券賣出價款與保證金利息,其利率與費率,均由乙方訂定,並報
        請主管機關備查。
        前項利息按甲方融資融券成交日後第二營業日迄清償前一日之日
        數計算;利率如經調整時,甲方已融資融券尚未清結部份,乙方
        均自調整之日起,按調整後利率計收、計付利息。
        融資利息於甲方償還融資時,本息一次償還甲方如超過規定期限
        未償還融資,乙方並按核定利率百分之十加收違約金。
        甲方融券手續費按規定標準一次計付,如超過規定期限未償還融
        券,乙方並按核定融券手續費率加收相當於一次手續費之融券違
        約金。
        證券商計算融資融券之各種有關款券如錯誤,甲方同意於事後多
        退少補。
第八條  乙方公開標借或議借或標購某種差額證券時,甲方如有融券該種
        證券,同意按乙方之規定辦理並負擔此項借券或標購費用。
        前項借券費用,乙方得在甲方繳存之融券擔保價款或其他款項內
        扣繳。
第九條  乙方於公開標借或議借或標購某種融券差額證券期間,暫停甲方
        為該種證券融券賣出及融資現金償還,但融資到期償還者、甲方
        同時有該種證券之融資及融券餘額,而申請以現金償還融資,並
        以取得之證券辦理現券償還融券者、差額證券係因乙方轉融通業
        務產生之融資現金償還,均不在此限。
第十條  發行公司遇有停止過戶原因時,甲方融資買進之證券、抵繳融券
        保證金或融資融券應補差額之證券,由乙方依規定代為辦理過戶
        。
        發行公司因召開臨時股東會停止過戶時,前項甲方融資買進股票
        過戶股數之計算,依證券交易所或證券櫃檯買賣中心「臨時股東
        會計算融資人過戶股數作業要點」之規定辦理。
        甲方融資買進後已辦妥過戶之證券,如因現金償還或其他因乙方
        融資券關係,取得非其名下之證券仍需辦理過戶時,依照乙方之
        規定辦理。
第十一條  本契約以乙方主營業場所為履行地,如因本契約訴訟時,以乙
          方主營業場所所在地之法院為第一審管轄法院。
第十二條  甲方向乙方開立信用帳戶申請書上所載之本人、代理人、代表
          人之姓名、身分證統一編號、營利事業或扣繳單位統一編號,
          地址或通訊處,如有變更,應立即以書面通知乙方,否則乙方
          得暫停其融資融券交易。
第十三條  乙方依規定應通知甲方之事項,其通知應以郵寄、符合電子簽
          章規定之電子郵件或甲方當面簽收方式為之。
          甲方要求乙方以電子郵件方式通知者,應事先出具書面或電子
          同意書;乙方通知甲方限期辦理之截止日,與郵寄通知方式所
          定截止日同。
          乙方之通知以郵寄方式寄發者,如甲方未依前條規定通知已變
          更之地址或通訊處,或有其他可歸責於甲方之事由,致無法送
          達時,該通知於郵局第一次投遞日發生通知效力。
          乙方之通知由甲方當面簽收者,甲方之簽章應與本契約之簽名
          樣式或原留印鑑相符,並親署日期。
第十四條  甲方同意乙方、證券交易所、櫃檯中心、財團法人金融聯合徵
          信中心及證券主管機關所指定之機構依相關法令或登記項目或
          章程所定業務之需要等特定目的蒐集、處理、利用及國際傳遞
          利用甲方之個人資料。另因與乙方往來而需提供第三人資料予
          乙方時,甲方願負責取得第三人同意。
          甲方及其連帶保證人同意乙方於符合其營業登記項目或章程所
          定業務之需要,得向財團法人金融聯合徵信中心取得甲方及其
          連帶保證人之信用資料。
第十五條  甲方有融資融券業務操作辦法第八條、第十條、第四十三條第
          一項、第二項、第四十三條之一第一項及第四十六條第二項至
          第四項所訂情事之一或甲方死亡者,本契約當然終止。
          甲方於融資融券債務結清後,得隨時通知乙方終止本契約。
          本契約因甲方死亡當然終止者,乙方得準用融資融券業務操作
          辦法第四十四條規定了結其融資融券餘額,並得於清償債務之
          必要範圍內處分其擔保品。
          甲方融資融券擔保品或信用狀況之風險度,經乙方評估達其所
          訂具體認定標準(如附件)時,乙方為保障債權,得終止展延
          該筆融資融券之期限約定,並以書面通知甲方,甲方應於通知
          送達之日起十個營業日內了結買賣。乙方得於契約期間內修正
          上開具體認定標準,並應於修正內容生效日前十個營業日以書
          面、電子或於乙方官網公告等方式通知甲方修正內容。上開具
          體認定標準及提前終止展延與了結買賣相關事項,甲方已充分
          知悉。
          甲方:____(親自簽章)
第十六條  甲方同意乙方對本人信用帳戶內同日委託證券商為有價證券之
          融資買進與融券賣出均成交者,就其同數量部分,得由委託證
          券商逕行代為填製申請書辦理融資現金償還及融券現券償還,
          並就應收付之證券及款項互為沖抵後之差額辦理交割,本人不
          另逐件申請。但本人於成交日收盤前以書面向乙方代理證券商
          為不同意之指示者,不在此限。
第十七條  甲方同意乙方之代理證券商於受理本人非當面申請融資現金償
          還、融券現券償還時,經確認並留存紀錄,得免經本人於「融
          資現金償還申請書」或「融券現券償還申請書」上簽章。
          甲方同意以本人於乙方代理證券商開設之證券集中保管帳戶內
          有價證券抵繳融券保證金或依乙方融資融券業務操作辦法第二
          十一條補繳差額時,經確認並留存紀錄,得以非當面方式辦理
          。
第十八條  甲方於簽署本契約書前,已於合理期間審閱前開全部條款並充
          分瞭解內容。
第十九條  本契約書自簽訂之日起生效,有效期間三年,分繕正本二份,
          雙方各執一份為憑,另以副本送介紹人。
          乙方應於契約有效期間屆滿前一個月以書面通知甲方。

立融資融券契約書人                (簽章)
身分證統一編號
戶籍地址          鄰      段      巷      弄      號      樓之

連帶保證人
身分證統一編號
戶籍地址          鄰      段      巷      弄      號      樓之

介紹人
(代理證券商)
代表人

元大證券金融股份有限公司
代表人

中  華  民  國     年     月     日