法規資訊

法規名稱: 環華證券金融股份有限公司有價證券借貸業務操作辦法
公布日期: 民國 107 年 05 月 08 日
沿革資訊: 中華民國107年5月8日金融監督管理委員會金管證投字第1070314495號函 修正發布第3條、第4條、第20條、第21條條文

異動條文

 
第三條
本公司辦理有價證券借貸業務,係指本公司與客戶、證券商或其他證券金
融事業借入或出借有價證券,並約定於一定期限內,以同種類、同數量有
價證券返還之業務行為。
前項所稱一定期限,依主管機關之規定辦理。出借有價證券之金額,以出
借當日開盤競價基準或開始交易基準價計算;借券方於期限屆滿前,經出
借方同意,得申請展延,並以二次為限,且不得變更借貸條件。
第一項所稱之有價證券借貸標的,係指得為融資融券交易之有價證券或其
他經主管機關核准之有價證券。
前項有價證券借貸標的,若有附表所列公開資訊觀測站「財務重點專區」
指標項目之任一情事者,除列為變更交易或處以停止買賣者,依其公告之
實施日期外,其餘均自次一營業日起停止其借貸交易。
合於第三項規定之標的證券,於公告暫停交易期間,不停止其有價證券借
貸交易。但證券交易所依其有價證券借貸辦法第十四條之一第二項規定,
宣布暫停借貸交易時,本公司亦暫停辦理有價證券借貸交易。
第四條
本公司出借有價證券予客戶,所取得之證券擔保品,應撥入本公司於臺灣
集中保管結算所所開立之證券借貸擔保品專戶,該證券擔保品,除作下列
之運用外,不得移作他用,且須取得客戶出具轉擔保同意書:
一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。
二、作為向其他證券金融事業轉融通證券之擔保。
前項證券擔保品屬中央登錄公債者,應依經理中央登錄債券作業要點,於
清算銀行以轉讓登記方式辦理。
本公司運用其因出借有價證券予客戶所取得之證券擔保品,應於客戶返還
借用之有價證券時,以同數量、同種類證券返還之,或依雙方約定轉提為
他筆借券交易之擔保品。
第二十條
本公司應於每筆借券期限屆滿前十個營業日,以書面或其他雙方約定方式
通知客戶,並應於客戶到期還券當日或次一營業日退還擔保品,或依雙方
約定轉提為他筆借券交易之擔保品。
本公司辦理標的證券之還券及擔保品證券(中央登錄公債除外)之退還作
業,準用第十五條第三項規定。
退還之現金擔保品,應存入客戶之銀行存款帳戶,中央登錄公債應依經理
中央登錄債券作業要點規定辦理返還。
第二十一條
本公司得依雙方約定通知客戶提前還券,並應於客戶還券當日或次一營業
日退還擔保品,或依雙方約定轉提為他筆借券交易之擔保品。
客戶於借貸期間內得申請提前全部或部分還券,並於申請時與本公司約定
標的證券與擔保品之撥付方式與期限,或將擔保品轉提為他筆借券交易之
擔保品。約定退還擔保品者,本公司至遲應於收到客戶還券後次二營業日
前退還擔保品。
標的證券經公告停止買賣而未定恢復期限或終止上市(櫃)、或發行公司
有合併、減資或其他影響出借方股東權行使之事由者,借券方應於停止買
賣日前還券了結。
前項情形因整體市場或標的證券之交易情況,致借券方無法以漲停價格買
足標的證券者,借券方得於標的證券停止買賣期間以第三人有價證券申請
還券。