法規資訊

法規名稱: 臺灣集中保管結算所股份有限公司辦理境外基金交易資訊傳輸暨款項收付作業配合事項
公布日期: 民國 109 年 01 月 30 日
沿革資訊: 中華民國109年1月30日臺灣集中保管結算所股份有限公司保結基國字第1090001161號函修正發布第52條;增訂第54條之1至第54條之7條文

異動條文

 
第五十二條
本公司於指定扣款日前一營業日下午五時三十分前,就客戶完成扣款授權
資料及銷售機構通知之申購資料,編製扣款明細資料,通知扣款行辦理批
次扣款作業。
第五十四條之一
銷售機構受理客戶設定每月任一日為定期定額申購扣款日者,依第五十四
條之二至第五十四條之七規定辦理。
第五十四條之二
銷售機構於定期定額扣款日之前一營業日下午五時前依本公司傳檔媒體格
式,將申購扣款明細資料以傳檔方式通知本公司。
扣款日前一營業日遇台北市停止上班時,銷售機構得延至次一營業日上午
九時三十分前將客戶申購扣款明細資料通知本公司。
第五十四條之三
銷售機構於完成客戶申購扣款明細資料傳檔作業後,操作「境外基金申購
資料查詢」交易,查詢或列印「境外基金申購明細表」,核對客戶申購扣
款明細資料。
第五十四條之四
銷售機構於核對客戶申購扣款明細資料不符時,應於扣款日前一營業日下
午五時前,經主管覆核後以傳檔方式取消該筆交易,並經確認後依第五十
四條之二規定重新上傳正確申購扣款明細資料。
第五十四條之五
本公司於指定扣款日前一營業日下午五時三十分前,就銷售機構通知之申
購扣款明細資料,編製扣款明細資料,通知扣款行辦理批次扣款作業。
第五十四條之六
扣款行依本公司通知之資料辦理扣款後,於指定扣款日上午十時前,將扣
款結果通知本公司。
第五十四條之七
銷售機構得操作「境外基金扣款資料查詢」交易,查詢或列印「境外基金
申購扣款資料明細表」,確認客戶定期定額申購扣款明細資料。