法規資訊

法規名稱: 臺灣集中保管結算所股份有限公司參加人辦理指數股票型基金受益憑證及指數股票型期貨信託基金受益憑證帳簿劃撥作業配合事項
公布日期: 民國 110 年 06 月 24 日
沿革資訊: 中華民國110年6月24日臺灣集中保管結算所股份有限公司保結股字第1100013600號函修正發布第2條、第3條、第5條;增訂第1條之1、第17條之1條文,自110年6月30日起實施

異動條文

 
第一條之一
證券投資信託事業(以下稱投信事業)或期貨信託事業(以下稱期信事業
)依規定送交本公司之申請書件採電子方式者,應具備本公司認可之憑證
。
第二條
投信事業或期信事業須與本公司簽訂開戶契約書,開設保管劃撥帳戶,成
為本公司參加人並留存印鑑,憑以辦理指數股票型證券投資信託基金(以
下稱指數股票型基金)受益憑證或指數股票型期貨信託基金受益憑證帳簿
劃撥相關作業。
第三條
投信事業為首次募集發行國內成分證券指數股票型基金受益憑證,採由證
券商自行或受託辦理國內成分證券指數股票型基金受益憑證實物申購者,
應由證券商申請將有價證券組合撥入投信事業開設於保管機構之保管劃撥
帳戶。
投信事業申請國內成分證券指數股票型基金受益憑證之登錄暨帳簿劃撥交
付作業,應於有價證券組合撥入其開設於保管機構之保管劃撥帳戶後,於
帳簿劃撥交付日前二營業日下午五時前,檢具下列資料以電子方式提供予
本公司產製相關資料:
一、帳簿劃撥交付之有價證券名冊電腦媒體。
二、主管機關核准募集成立文件(須簽蓋原留印鑑)。
三、ETF基本資料登記申請書。
本公司依投信事業檢具之前項第一款媒體,彙整筆數及數額後通知投信事
業,投信事業應於帳簿劃撥交付日前二營業日下午五時三十分前,操作「
ETF登錄暨帳簿劃撥交付/註銷申請」交易(交易代號A88,申請種類1:首
次募集),核對資料無誤後通知本公司(執行作業項目 1:確認);核對
不符時應通知本公司共同查明原因處理。
本公司依投信事業前項之確認通知,即登錄國內成分證券指數股票型基金
受益憑證數額並掣發無實體發行登錄證明予投信事業,另依投信事業編製
之帳簿劃撥交付有價證券名冊電腦媒體,於其指定帳簿劃撥交付日,將國
內成分證券指數股票型基金受益憑證帳簿劃撥交付至證券商保管劃撥帳戶
自有帳或客戶帳。
第五條
投信事業申請首次募集發行國外成分證券或債券成分之指數股票型基金受
益憑證、槓桿反向指數股票型基金受益憑證,或期信事業申請首次募集發
行指數股票型期貨信託基金受益憑證、槓桿反向指數股票型期貨信託基金
受益憑證之登錄暨帳簿劃撥交付作業,應於帳簿劃撥交付日前二營業日下
午五時前,檢具下列資料以電子方式提供予本公司產製相關資料:
一、帳簿劃撥交付之有價證券名冊電腦媒體。
二、主管機關核准募集成立文件(須簽蓋原留印鑑)。
三、ETF基本資料登記申請書。
本公司依投信事業或期信事業檢具之前項第一款媒體,彙整筆數及數額後
通知投信事業或期信事業,投信事業或期信事業應於帳簿劃撥交付日前二
營業日下午五時三十分前,操作「ETF登錄暨帳簿劃撥交付/註銷申請」交
易(交易代號A88,申請種類1:首次募集),於核對資料無誤後通知本公
司(執行作業項目 1:確認);核對不符時應通知本公司共同查明原因處
理。
投信事業或期信事業應將申請受益憑證之登錄暨帳簿劃撥交付數額通知其
保管機構,保管機構應於帳簿劃撥交付日前二營業日下午五時三十分前,
操作「ETF申購/買回數額覆核」交易(交易代號A69,申請種類 1:首次募
集),將確認數額資料通知本公司。
本公司依投信事業或期信事業與保管機構之確認通知,即登錄受益憑證數
額並掣發無實體發行登錄證明予投信事業或期信事業,另依投信事業或期
信事業編製之帳簿劃撥交付有價證券名冊電腦媒體,於其指定帳簿劃撥交
付日,將受益憑證帳簿劃撥交付至參加人保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳。
第十七條之一
投信事業辦理指數股票型基金受益憑證、債券成分指數股票型基金受益憑
證或期信事業辦理指數股票型期貨信託基金受益憑證分割或反分割之登錄
暨帳簿劃撥交付作業,應於帳簿劃撥交付日前二營業日下午五時前,檢具
下列資料以電子方式提供予本公司產製相關資料:
一、帳簿劃撥交付之有價證券名冊電腦媒體。
二、主管機關核准文件(須簽蓋原留印鑑)。
三、ETF基本資料登記申請書。
四、分割或反分割換發公告。
本公司依投信事業或期信事業檢具之前項第一款媒體,彙整筆數及數額後
通知投信事業或期信事業,投信事業或期信事業應於帳簿劃撥交付日前二
營業日下午五時三十分前,操作「ETF登錄暨帳簿劃撥交付/註銷申請」交
易(交易代號 A88,申請種類4:ETF分割或5:ETF反分割),於核對資料
無誤後通知本公司(執行作業項目 1:確認);核對不符時應通知本公司共
同查明原因處理。
投信事業或期信事業應將申請受益憑證之登錄暨帳簿劃撥交付數額通知其
保管機構,保管機構應於帳簿劃撥交付日前二營業日下午五時三十分前,
操作「ETF申購/買回數額覆核」交易(交易代號 A69,申請種類4:ETF分
割或5:ETF反分割),將確認數額資料通知本公司。
本公司依投信事業或期信事業與保管機構之確認通知,即登錄分割或反分
割後受益憑證數額,並掣發無實體發行登錄證明予投信事業或期信事業,
另依投信事業或期信事業編製之帳簿劃撥交付有價證券名冊電腦媒體,於
其指定帳簿劃撥交付日,將分割或反分割前受益憑證辦理扣帳,及將分割
或反分割後受益憑證帳簿劃撥交付至參加人保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳
。