法規資訊

法規名稱: 臺灣集中保管結算所股份有限公司辦理分戶保管作業配合事項
公布日期: 民國 107 年 01 月 23 日
沿革資訊: 中華民國107年1月23日臺灣集中保管結算所股份有限公司保結股字第1070 0012801號函修正發布全文12條,自公告日起實施

異動條文

 
第一條
本配合事項依據本公司業務操作辦法第八十三條及第一百零一條之規定訂
定之。
第二條
本配合事項所稱委託保管人,謂與本公司簽訂契約,開設分戶保管帳戶,
委託本公司辦理記名股票分戶保管者。
本配合事項所稱證券所有人,謂委託發行人與本公司簽訂契約,開設分戶
保管帳戶,但留存其個別印鑑辦理記名股票領回者。
第三條
本公司辦理委託保管人送存發行人發行之記名股票,其保管分特別分戶保
管及一般分戶保管兩種:
一、特別分戶保管:依金融監督管理委員會(以下稱主管機關)發行人募
    集與發行有價證券處理準則、臺灣證券交易所股份有限公司(以下稱
    證交所)有價證券上市審查準則,或財團法人中華民國證券櫃檯買賣
    中心(以下稱櫃買中心)證券商營業處所買賣有價證券審查準則規定
    送存者。
    發行人申請或申報發行新股,經主管機關核准或同意生效,並經證交
    所或櫃買中心同意在股票印製完成前以新股權利證書或股款繳納憑證
    替代股票送存者,得暫以新股權利證書或股款繳納憑證送存分戶保管
    ;並於股票印製完成時立即更換之。
二、一般分戶保管:非屬特別分戶保管送存者。
    發行人董事、監察人及特定股東以帳簿劃撥方式將有價證券依主管機
    關、證交所或櫃買中心規定提交集中保管一定期間者,應依據發行人
    辦理特定保管帳戶有價證券集中保管帳簿劃撥作業配合事項辦理。
第四條
向本公司開設特別分戶保管帳戶者,以證交所或櫃買中心同意上市(櫃)
之發行人為限。
向本公司開設一般分戶保管帳戶,依主管機關公開發行公司董事監察人股
權成數及查核實施規則規定送存者,以發行人為限;其餘以發行人或其董
事、監察人或以大額送存之特定股東為限。
第五條
向本公司申請開設分戶保管帳戶時,應檢具下列書件:
一、開戶申請書乙份。
二、開戶契約書:特別分戶保管三份,一般分戶保管二份。
三、印鑑卡三份。
四、公司登記證明文件或商業登記證明文件或身分證影本乙份。
五、董事、監察人及特定股東之身分持股證明文件。
六、主管機關核准公開發行文件影本(特別分戶保管免附)。
七、主管機關、證交所或櫃買中心通知送存集中保管之文件影本(一般分
    戶保管免附)。
八、委託發行人開戶之委託書(董事、監察人及特定股東已辦妥信託登記
    者,委託書以受託人名義為之,並載明董事、監察人或特定股東名稱
    及信託關係)。
第六條
委託保管人辦理分戶保管有價證券(已辦妥信託登記者,以交付信託之董
事、監察人或特定股東保留運用決定權者為限)送存,須填具有價證券保
管明細清單三份連同經股務單位鑑定真實無誤後之有價證券,送交本公司
核點。本公司於核點無誤後,開立「有價證券保管證領取憑單」交付委託
保管人,並俟有價證券建檔作業完成及委託保管人繳清保管費後,核發「
有價證券保管證」,由委託保管人憑「有價證券保管證領取憑單」換領之
。
因保管屆期,委託保管人申請將送存之有價證券轉存至證券所有人之往來
參加人保管劃撥帳戶者,其送存之有價證券及過戶申請書出讓人欄應由證
券所有人簽名或加蓋原留存發行人印鑑。
第七條
委託保管人辦理分戶保管有價證券領回,須提示「有價證券保管證」,及
填具「分戶保管有價證券領回申請書」,並簽蓋原留印鑑辦理。若屬部份
領回,則由本公司於「有價證券保管證」登錄餘額。
本公司於委託保管人申請領回日之次一營業日前將有價證券交付之。
委託保管人如係委託他人代領時,本公司應核對受託代領人身分資料。
證券所有人保管屆期之有價證券欲轉存至其往來參加人保管劃撥帳戶者,
應填具「領回代轉申請書」委由委託保管人向本公司申請。
委託保管人接獲證券所有人之申請,應於申請領回日之二營業日前,檢具
「領回代轉申請書」、「有價證券領回代轉帳明細清單」、委託代轉有價
證券名冊之電腦媒體及申請書向本公司辦理,本公司於申請領回日之次一
營業日前將有價證券送往發行公司辦理銷除前手,並由發行公司開立「保
管股票領取憑單」(或保管單)交付本公司。
本公司於申請領回日次二營業日憑「保管股票領取憑單」(或保管單)至
發行公司領取完成銷除前手之有價證券,並將有價證券撥入指定之保管劃
撥帳戶。
第八條
「有價證券保管證」或「有價證券保管證領取憑單」遺失、毀損時,應由
委託保管人填具「分戶保管有價證券保管證、有價證券保管證領取憑單掛
失/毀損補發申請書」,向本公司申請補發。
委託他人辦理者,受託代理人另須檢具委託書。
第九條
委託保管人申請印鑑更換、掛失,須填具「分戶保管印鑑卡更換申請書」
,連同新印鑑卡三份,送交本公司辦理。
委託他人辦理者,受託代理人另須檢具委託書。
第十條
送存分戶保管之有價證券,倘有權利瑕疵或法律爭議或發生其他疑義時,
屬特別分戶保管者,由本公司函主管機關、證交所或櫃買中心處理。屬一
般分戶保管者,本公司得通知委託保管人辦理領回、更換或補正。
第十一條
本公司辦理有價證券分戶保管作業,依據本公司收費辦法計收費用。
第十二條
本配合事項未盡事宜,悉依本公司業務操作辦法及其他相關規定辦理。