投資人本人、繼承人、遺產管理人、遺囑執行人(以下稱申請人)或其受託人申請查詢其本人、被繼承人之開戶參加人明細資料、有價證券及其他投資標的異動與餘額資料時，應依下列規定辦理：
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一、親自至任一開戶參加人申請者，應填具申請書及告知聲明簽蓋開戶原留印鑑，並檢具附表所列相關證明文件；委託他人代為申請，須另檢具簽蓋開戶原留印鑑之委託書正本及受託人國民身分證正本。
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二、親自至本公司申請者，應填具申請書及告知聲明，並檢具附表所列相關證明文件；委託他人代為申請，另須檢具委託書正本及受託人國民身分證正本。
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三、繼承人、遺產管理人、遺囑執行人以郵寄申請者，應填具申請書及告知聲明於簽章欄加蓋與印鑑證明相同之印鑑式樣，並檢具附表所列相關證明文件。遺產管理人為政府相關機構者，應發函檢具法院相關證明文件。
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四、投資人本人以網際網路連結至本公司「投資人集保資料查詢系統」申請者，應使用自然人憑證、證券商網路下單憑證、網路銀行憑證、晶片金融卡、證券暨期貨共用憑證、工商憑證等任一憑證或臺灣行動身分識別(TWFidO)辦理，並於本系統填具申請書及告知聲明。
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五、法定代理人代理未成年子女以網際網路連結至本公司「投資人集保資料查詢系統」申請者，除依前款規定辦理外，另須上傳內政部網站申請之電子戶籍謄本，經本公司至內政部網站進行驗證或下載作業，或至個人化資料自主運用(MyData)平臺下載親屬關係資料並同意傳送至本公司，於確認申請人與查詢對象之法律關係且具備申請資格後受理。
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六、繼承人以網際網路連結至本公司「投資人集保資料查詢系統」申請被繼承人資料者，除依第四款規定辦理外，另須上傳內政部網站申請之電子戶籍謄本，或輸入內政部繼承案件戶籍謄本之案件編號及授權碼，經本公司至內政部網站進行驗證或下載作業，確認申請人與查詢對象之法律關係且具備申請資格後受理。