法規資訊

法規名稱: 臺灣集中保管結算所股份有限公司境外基金資訊傳輸作業配合事項
公布日期: 民國 107 年 01 月 02 日
沿革資訊: 中華民國107年1月2日臺灣集中保管結算所股份有限公司保結基國字第107 0000068號函修正發布第4條;增訂第19條之1至第19條之4條文及第四章, 原第四章移至第五章,並自即日起實施

異動條文

 
第四條
使用機構申請使用本公司基金資訊傳輸平台(以下稱本平台)時,須備有
臺灣網路認證股份有限公司電子憑證(以下稱臺網電子憑證),並檢具下
列書件向本公司申請:
一、基金資訊傳輸系統使用契約書(總代理人、銷售機構等使用機構專用
    )。
二、印鑑卡一式二份。
三、基金資訊傳輸平台作業申請書。
四、公司登記證明文件(使用本公司其他基金作業平台已提供,且未變更
    者免附)。
五、申請使用自動化傳輸之連線作業者,另應檢具基金資訊。
第十九條之一
總代理人得使用本公司基金交易平台與本平台之資訊串接傳輸服務,處理
其境外基金下單資訊、下單狀態報告及交易確認等資訊傳輸作業(以下稱
串接傳輸作業)。
總代理人申請前項作業者,應與本公司簽訂基金資訊傳輸系統使用契約書
,並填具「基金交易平台作業申請書」通知本公司,不適用第四條至第七
條、第十一條至第十四條及第十八條之規定。
第十九條之二
總代理人確認境外基金下單資訊無誤後,應於本公司規定之傳輸時間內,
使用基金交易平台操作「境外基金下單串接傳輸轉檔」交易,將下單相關
資訊透過資訊傳輸服務機構轉送至境外基金機構。
總代理人應自行控管前項之傳輸時限,並於境外基金機構交易時間截止前
,操作「境外基金下單串接傳輸狀態查詢」交易,查詢及確認境外基金機
構已接收當日下單資訊。
總代理人查詢下單狀態為退件或境外基金機構尚未接收當日下單資訊,應
即聯繫境外基金機構處理。
第十九條之三
總代理人欲更正前條下單資訊者,應依本公司境外基金交易資訊傳輸暨款
項收付作業配合事項第十二章銷售機構交易資料更正之規定辦理,並改以
書面傳真或其他與境外基金機構約定之方式通知境外基金機構。
第十九條之四
境外基金機構經由串接傳輸服務傳送境外基金交易確認資訊後,總代理人
應於基金交易平台操作「境外基金申購交易確認」、「境外基金買回交易
確認」及「境外基金轉換交易確認」交易,查詢並確認境外基金機構回覆
之交易確認資料無誤。
總代理人於本公司已完成單位數或款項之預分配或分配作業後,欲更正前
項交易確認資料應通知境外基金機構,並依本公司境外基金交易資訊傳輸
暨款項收付作業配合事項第十二章總代理人交易確認資料更正之規定辦理
。