第一章  法令遵循之工作職掌
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│編│遵循事項    │遵循事項說明  │遵循程序    │遵循依據規定│
│號│            │              │            │            │
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│1 │建立清楚適當│是否經由公司內│以內部網站、│證券暨期貨市│
│  │之法令傳達、│部網站、電子郵│電子郵件／公│場各服務事業│
│  │諮詢、協調與│件或其他方式？│文或其他方式│建立內部控制│
│  │溝通系統。  │              │之資料查詢或│制度處理準則│
│  │            │              │驗證        │第28條      │
├─┼──────┼───────┼──────┤            │
│2 │確認各項作業│是否經由公司內│以內部網站、│            │
│  │及管理規章均│部網站、電子郵│公司簽呈、電│            │
│  │配合相關法規│件或其他方式將│子郵件／公文│            │
│  │適時更新，使│有關法令通知權│等方式通知並│            │
│  │各項營運活動│責單位注意或更│確認。      │            │
│  │符合法令規定│新其作業程序？│            │            │
│  │。          │並確認。      │            │            │
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│3.│訂定法令遵循│各部門是否辦理│各部門法令遵│            │
│  │之評估內容與│法令遵循自行評│循自行評估作│            │
│  │程序，並督導│估作業？      │業文件      │            │
│  │各單位定期自├───────┼──────┤            │
│  │行評估執行情│是否每年至少須│各部門辦理法│            │
│  │形。        │辦理一次？    │令遵循自行評│            │
│  │            ├───────┤估作業之工作│            │
│  │            │是否由該部門主│底稿及報告  │            │
│  │            │管指定專人辦理│            │            │
│  │            │，其辦理結果應│            │            │
│  │            │送法令遵循單位│            │            │
│  │            │備查？        │            │            │
│  │            ├───────┼──────┤            │
│  │            │自行評估工作底│留存記錄／倉│            │
│  │            │稿及資料是否至│儲單        │            │
│  │            │少保存三年？  │            │            │
├─┼──────┼───────┼──────┤            │
│4.│對各單位人員│是否不定期舉辦│訓練通知／訓│            │
│  │施以適當合宜│或參加法規訓練│練內容文件／│            │
│  │之法規訓練。│課程？        │員工簽到    │            │
├─┼──────┼───────┼──────┤            │
│5.│其他配合金管│－            │－          │            │
│  │會規定之辦理│              │            │            │
│  │事項        │              │            │            │
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