法規資訊

法規名稱: 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業人員申報作業辦法
公布日期: 民國 108 年 07 月 10 日
沿革資訊: 中華民國108年7月10日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1080051493號函修正發布第2條、第6條、第16條之1條文及第16條之1附件五(中華民國108年7月2日金融監督管理委員會金管證投字第1080320958號函辦理)

異動條文

 
第二條
證券投資顧問事業(以下簡稱「申報公司」)申報下列事項,悉依本作業
辦法規定於事實發生之日起五個營業日內向本公會辦理:
一、董事、監察人及經理人之到職、變更或異動。
二、總經理、業務部門之副總經理、協理、經理及分支機構經理人、部門
    主管與業務人員之到職、變更或異動。
三、總經理、部門主管、分支機構經理人與業務人員兼任與本事業具投資
    關係或受同一母公司控制而與證券投資顧問事業具集團關係之海外機
    構職務之到職或異動。
四、總經理、部門主管及分支機構經理人與業務人員兼任本事業轉投資本
    國金融科技或保險代理人或保險經紀人等子公司或本國證券投資信託
    事業母公司之職務之到職或異動。
五、擔任境外基金總代理人之證券投資顧問事業之總經理或經理人兼任本
    事業投資於臺灣集中保管結算所股份有限公司(以下簡稱集保結算所
    )及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下簡稱櫃買中心)轉投
    資成立從事基金網路銷售業務之公司之董事或監察人之到職或異動。
六、董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東之持股變動
    。
他業兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務者,除其他法律另有規定
外,其從事投顧人員管理規則第二條第二項第一款至第七款之部門主管及
業務人員,準用本作業辦法之規定。
證券經紀商擔任境外基金總代理人,其辦理募集與銷售之業務人員及內部
稽核人員,準用本作業辦法之規定。
第六條
本作業辦法所稱申報作業係指下列各項作業:
一、到職申報:初次任職、離職後再任、兼任與本事業具投資關係或受同
    一母公司控制而與證券投資顧問事業具集團關係之海外機構職務、兼
    任本事業轉投資本國金融科技或保險代理人或保險經紀人等子公司或
    本國證券投資信託事業母公司之職務、兼任本事業投資於集保結算所
    及櫃買中心轉投資成立從事基金網路銷售業務之公司之董事或監察人
    時,應為到職申報。
二、變更申報:更改姓名、變更申報職稱、申報資格、擔任工作及服務部
    門,或經金管會限制不得於各種傳播媒體從事證券投資分析活動者應
    為變更申報。
三、停職申報:經金管會處分公司停業或命令業務人員停止執行業務等情
    事,由本公會依金管會函令逕為停職申報,並於期限屆滿自動復職。
四、註銷申報:死亡、改選、改派、解僱、解任、不執行第四條之業務、
    不兼任與本事業具投資關係或受同一母公司控制而與證券投資顧問事
    業具集團關係之海外機構職務、不兼任本事業轉投資本國金融科技或
    保險代理人或保險經紀人等子公司或本國證券投資信託事業母公司之
    職務、不兼任本事業投資於集保結算所及櫃買中心轉投資成立從事基
    金網路銷售業務之公司之董事或監察人、辭職、資遣、退休、公司解
    散、經金管會依法命令解除其職務或經金管會廢止營業許可等情事,
    應為註銷申報。
五、撤銷申報:有第十條所列之情事者,應為撤銷申報。
第十六條之一
申報公司向本公會辦理下列人員兼任職務之到職及註銷申報時,應填具證
券投資顧問事業人員兼任海外機構及他業職務申報表(附件五):
一、總經理、部門主管、分支機構經理人與業務人員兼任與本事業具投資
    關係或受同一母公司控制而與證券投資顧問事業具集團關係之海外機
    構職務。
二、總經理、部門主管及分支機構經理人與業務人員兼任本事業轉投資本
    國金融科技或保險代理人或保險經紀人等子公司或本國證券投資信託
    事業母公司之職務。
三、擔任境外基金總代理人之證券投資顧問事業之總經理或經理人兼任本
    事業投資於集保結算所及櫃買中心轉投資成立從事基金網路銷售業務
    之公司之董事或監察人。