法規資訊

法規名稱: 證券投資顧問事業管理規則(93.10.30訂定)
公布日期: 民國 107 年 10 月 02 日
沿革資訊: 中華民國107年10月2日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1070052430號函修正發布第21條附件(中華民國107年9月21日金融監 督管理委員會金管證投字第1070333579號函准予照辦)

異動條文

 
第二十一條
經營外國有價證券投資顧問業務者,應填具申請書,並檢具下列文件,向
本會申請核准:
一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者
    ,應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。
二、符合前條第一項第二款之聲明書。
三、經營外國有價證券投資顧問業務之內部管理制度。
四、同業公會出具場地設備及人員設置審查合格之證明文件。
五、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
六、其他經本會規定應提出之文件。
前項第三款內部管理制度,應包括充分瞭解客戶、業務招攬、投資分析、
營業紛爭處理及人員教育訓練與管理事項之作業原則。
經核准經營外國有價證券投資顧問業務者,其提供顧問外國有價證券之範
圍,應送同業公會審查核准,並由同業公會按月彙報本會;變更時,亦同
。
前項應檢具之申請書件,由同業公會擬訂,報經本會核定;修正時,亦同
。