前項事業除法令另有規定外，不得有下列行為：
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一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。
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二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。
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三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。
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四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此限。
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五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為。
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六、與客戶有借貸款項、有價證券，或為借貸款項、有價證券之居間情事。
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七、保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺。
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八、意圖利用對客戶之投資研究分析建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他客戶或第三人利益之行為。
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九、非依法令所為之查詢，洩漏客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。
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十、同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務。
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十一、以任何方式向客戶傳送無合理分析基礎或根據之建議買賣訊息。
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十二、於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價證券未來之價位作研判預測，或未列合理研判分析依據對個別有價證券之買賣進行推介。
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十三、自行或委託他人製播之證券投資分析節目，以非事業之受僱人擔任節目主持人。
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十四、藉卜筮或怪力亂神等方式，為投資人作投資分析。
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十五、以文字、圖畫、演說或他法鼓動或誘使他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務、為抗爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。
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十六、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。
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十七、以非登記名稱從事證券投資分析活動或其他業務行為。
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十八、以證券投資顧問服務為贈品。
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十九、於非登記之營業處所經營業務。
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二十、與他人約定利潤與營業費用分成，並以本公司或受僱人名義參與經營證券投資顧問業務。
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二十一、其他違反證券暨期貨管理法令或經本會規定不得為之行為。