法規資訊

法規名稱: 證券商辦理證券業務借貸款項契約書範本
公布日期: 民國 104 年 11 月 27 日
沿革資訊: 中華民國104年11月27日中華民國證券商業同業公會中證商業字第1040007 786號函修正發布(中華民國104年11月27日金融監督管理委員會金管證 券字第1040048719號函准予備查)

異動條文

 
1
立約人甲方:____________________________________________________
立約人乙方:____________________________________證券股份有限公司


茲就甲方向乙方申請辦理證券業務借貸款項事宜,簽訂本契約如后:

第一條  (法源)
         ̄ ̄ ̄ ̄
        甲乙雙方間基於證券業務借貸款項所生權利義務,悉依證券交易
        法令、證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法(以下簡稱操作辦
        法)、金融消費者保護法及相關授權子法、臺灣證券交易所股份
        有限公司(以下簡稱證券交易所)、財團法人中華民國證券櫃檯
        買賣中心(以下簡稱證券櫃檯買賣中心)、臺灣集中保管結算所
        股份有限公司(以下簡稱臺灣集中保管結算所)相關章則、辦法
        、公告、函示及本契約之規定辦理;上開規定嗣經修訂變更者,
        亦同。
        甲方同意乙方、證券交易所、證券櫃檯買賣中心及證券主管機關
        所指定之機構依相關法令規定蒐集、處理或國際傳輸及利用甲方
        個人資料,並由乙方將甲方個人資料傳送至證券交易所及證券櫃
        檯買賣中心。

第二條  (融通事由及融通申請:T+5日型及半年型)
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        甲方為購買有價證券或其他商品之需,申請融通期限為成交日次
        二營業日至次五營業日並以其買進證券或其他商品為擔保者,應
        於成交日次二營業日上午十一時前,依操作辦法第十三條之規定
        向乙方申請資金融通(T+5日型)。
        甲方為購買有價證券或其他商品之需,申請融通期限不超過六個
        月並以其買進或持有之有價證券或其他商品為擔保者,應於成交
        日次一營業日上午十二時前,依操作辦法第十六條之規定向乙方
        申請資金融通(半年型)。

第三條  (融通範圍及融通金額)
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        甲方申請融通範圍,應符合操作辦法第二條第三項、第四項、第
        五項及第六項之規定。
        甲方向乙方申請資金融通時,乙方得依內部控制制度審核後予以
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        同意,並於甲方成交日買進、賣出證券價金相抵後之應付價金、
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        相關手續費及稅負之範圍內,核准融通金額。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄

第四條  (利率及手續費費率)
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        乙方辦理證券業務借貸款項,得向甲方收取借貸款項之利息及手
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        續費,其利率與費率,均由乙方訂定,並於營業場所揭示以年百
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        分率計算之利率。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        前項利息按甲方取得融通金額之日起至清償前一日之日數計算;
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        利率及費率如經調整時,甲方已融通尚未結清部分,乙方均自調
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        整之日起,按調整後利率及費率計算收付。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄

第五條  (融通期限)
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        甲方以其買進之有價證券或其他商品為擔保者,可申請融通期限
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        為成交日次二營業日至次五營業日(T+5日型)。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        甲方申請融通期限不超過六個月並以其買進或持有之有價證券或
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        其他商品為擔保者,其融通期限為成交日次二營業日起算六個月
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        (半年型)。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        前項期限屆滿前,乙方得依甲方之申請及信用狀況同意予以展延
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        ;展延期限最長為六個月,並以二次為限(半年型)。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄

第六條  (擔保品標的)
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        甲方申請融通期限為成交日次二營業日至次五營業日並以其買進
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        之有價證券或其他商品為擔保者,擔保品價值應符合操作辦法第
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        十三條第四項之規定;乙方得通知甲方另提出其持有依操作辦法
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        第十六條第九項規定之擔保品為擔保(T+5日型)。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        甲方申請融通期限不超過六個月並以其買進或持有之有價證券或
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        其他商品為擔保者,提供之擔保品以下列為限(半年型):
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        一、上市或上櫃有價證券,但變更交易方法及櫃檯買賣管理股票
             ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
            者除外。
             ̄ ̄ ̄ ̄
        二、櫃檯買賣之開放式基金受益憑證或黃金現貨。
             ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        三、國內募集投資國內之開放式證券投資信託基金受益憑證及期
             ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
            貨信託基金受益憑證。
             ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        四、其他經主管機關核准之擔保品。
             ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        前項甲方提供之擔保品,得經乙方同意後更換之。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        甲方申請融通期限不超過六個月並以其買進或持有之有價證券或
        其他商品為擔保,依第二條第二項申請資金融通後,乙方經證券
                                                       ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        交易所檢核擔保品超過融通限額者,乙方得請求甲方更換擔保品
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        ,並將已撥入借貸款項專戶超限之擔保品,提撥退還至甲方帳戶
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        。
         ̄
        甲方於前三項提供之擔保品,依操作辦法第十八條第一項、第二
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        項之規定計算融通標準。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄

第七條  (擔保品維持率及補繳擔保品)
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        甲方申請融通期限不超過六個月並以其買進或持有之有價證券或
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        其他商品為擔保者,乙方應逐日計算擔保維持率,其低於乙方所
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        定比率時,甲方應即依乙方之通知於限期內補繳差額。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        甲方依前項補繳之擔保品,以前條第二項之種類為限。
        第一項補繳期限,依操作辦法第二十三條第三項定之。
        甲方提供之抵繳有價證券或其他商品,應保證權利之完整,有權
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        利瑕疵或有法律上之爭議,應於乙方通知送達之日起三個營業日
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        內,以他種得為抵繳之有價證券或其他商品更換或相等價值之現
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        金清償。
         ̄ ̄ ̄ ̄
        甲方提供之抵繳有價證券或其他商品非甲方本人所有者,應負責
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        取得所有人戶籍資料、來源證明及同意書。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄

第八條  (擔保品之退還)
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        甲方於融通期限屆滿前,若有部分清償時,乙方應依比例退還甲
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        方原提出擔保之有價證券;但未滿一交易單位者,不得返還。惟
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        甲方得與乙方約定,甲方償還融通款項後乙方免予退還一部或全
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        部之擔保品。甲方得就未退還之擔保品依第二條第三項規定再向
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        乙方申請借貸款項。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄

第九條  (買賣結餘款之償還)
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        甲方以其買進或持有之有價證券或其他商品為擔保者,於融通期
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        限屆滿前賣出擔保有價證券之款項,應先償還借貸款項;但甲方
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        於償還前已完成更換擔保有價證券者,不在此限。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        融通期限屆滿前,乙方得經甲方同意後,以甲方有價證券買賣結
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        餘款償還借貸款項。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄

第十條  (擔保品之撥還)
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        甲方申請償還借貸款項時,應依操作辦法第二十條第一項及第三
        項之規定辦理。
        甲方償還融通金額、利息後,乙方應於申請日之次一營業日前,
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        將擔保品及抵繳有價證券或其他商品匯撥至甲方或所有人開立之
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
        保管劃撥帳戶或中央登錄債券帳戶。
         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄

第十一條  (擔保品之運用)
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          乙方依本契約所取得之擔保品,甲方同意乙方除作下列之轉擔
          保運用外,不得移作他用,且應送存集中保管:
          一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。
          二、作為向證券金融事業借券及轉融通之擔保。
          甲方提供之擔保品或抵繳有價證券或其他商品,除有經主管機
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          關限制買賣者外,其無償配股股票股利率達百分之二十以上者
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          ,該權值新股應全部作為擔保,且放棄緩課所得稅之權利,由
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          臺灣集中保管結算所以帳簿劃撥方式轉撥至乙方開立之借貸款
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          項擔保品專戶。
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          乙方運用前項有價證券或其他商品,應負責於甲方償還借貸款
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          項後,以種類、數量相同之有價證券或其他商品交付,甲方絕
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          無異議。
           ̄ ̄ ̄ ̄

第十二條  (視為融通期限到期)
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          甲方提供之擔保品,經證券交易所或證券櫃檯買賣中心核定並
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          公告停止買賣、終止上市或櫃檯買賣,或中央登錄公債、地方
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          政府公債、普通公司債、金融債部分還本,或開放式證券投資
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          信託基金受益憑證及期貨信託基金受益憑證合併或其信託契約
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          終止或存續期滿時,其停止買賣、終止上市或櫃檯買賣日,或
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          中央登錄公債、地方政府公債、普通公司債、金融債部分還本
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          時,或開放式證券投資信託基金受益憑證及期貨信託基金受益
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          憑證合併基準或其信託契約終止或存續期屆滿時視為融通期限
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          到期日,經乙方通知後,甲方應於停止買賣、終止上市或櫃檯
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          買賣日,部分還本日、開放式證券投資信託基金受益憑證及期
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          貨信託基金受益憑證合併基準或其信託契約存續期間屆滿前第
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          十個營業日前或信託契約經主管機關核准終止後十個營業日內
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          償還融通金額及利息。但經甲方更換擔保品,或上櫃有價證券
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          經發行公司轉申請上市,或合併之存續與消滅上市(櫃)公司
          有價證券,或開放式證券投資信託基金受益憑證及期貨信託基
          金受益憑證為合併後存續之開放式證券投資信託基金受益憑證
          及期貨信託基金受益憑證,均符合操作辦法第十六條第九項所
          列擔保品者,不在此限。

第十三條  (擔保品之處分及違約處理)
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          有下列情事之一者,乙方得依操作辦法第二十七條第一項之規
          定處分其擔保品及抵繳有價證券或其他商品:
          一、甲方於融通期限屆滿未清償者。
               ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          二、甲方未依前條規定償還融通者。
               ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          三、甲方未依第七條第一項之規定補繳差額者。
               ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          四、甲方未依第七條第四項之規定更換抵繳有價證券或其他商
               ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
              品者。
               ̄ ̄ ̄
          甲方有前項各款之情事時,除依前項規定辦理外,乙方得自逾
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          期之日起至清償日止,按所定融通利率百分之十加收違約金。
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          甲方於融通期間,有操作辦法第二十七條第三項所列違約或違
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          規情事,乙方應通知甲方限期清償並終止本契約;甲方逾期未
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          清償時,乙方即依操作辦法第二十七條第一項規定處分了結借
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          貸款項交易。
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          甲方於融通期間有操作辦法第二十七條第四項所列違約或違規
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          情事,乙方應暫停甲方新增辦理借貸款項;甲方於未結案前,
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          得委由乙方委託他證券經紀商開立之「借貸款項違約處理專戶
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          」賣出甲方提供之擔保品及抵繳有價證券或其他商品償還借貸
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          款項。
           ̄ ̄ ̄

第十四條  (處分所得之抵償)
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          乙方依前條規定處分擔保品及抵繳有價證券或其他商品之時間
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          及其處分價格,甲方絕無異議;處分費用並由甲方負擔之。
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          前項處分所得,抵償甲方所負債務有剩餘者,應返還甲方,如
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          不足抵償,甲方應立即清償,否則乙方得依法追償。
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          乙方如因特殊事故未能處分擔保品取償時,甲方不得因此拒絕
          清償債務。

第十五條  (轉換)
           ̄ ̄ ̄ ̄
          甲方原申請融通期限為成交日次二營業日至次五營業日並以其
               ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          買進有價證券或其他商品為擔保者,於融通期限屆滿前,得經
               ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          乙方同意,轉換為融通期限不超過六個月並以其買進或持有之
                           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          有價證券或其他商品為擔保之方式融通,並適用其相關規定。

第十六條  (停止過戶或付息之處理)
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          乙方應於發行人之有價證券停止過戶日或付息日前一營業日,
                       ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄         ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          將甲方提供之擔保品及抵繳有價證券或其他商品,依操作辦法
          第二十九條第一項之規定代為辦理過戶。如甲方以中央登錄公
                                               ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          債為擔保品及抵繳有價證券,遇有付息時,依操作辦法第二十
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          九條第二項規定辦理。
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄

第十七條  (權利義務之移轉)
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          甲乙雙方基於本契約所生債權債務,除乙方因合併、分割或營
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          業讓與外,不得移轉由第三人承受負擔。
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄

第十八條  (契約之終止)
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          甲方有經法院為假扣押、假處分、強制執行、死亡、第十三條
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          所定情事之一或其他法令另有規定者,本契約當然終止。
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          本契約因前項終止者,乙方得準用操作辦法第二十七條之規定
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          處分擔保品及抵繳有價證券或其他商品;有剩餘者,應通知甲
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          方或其繼承人領取,尚不足部分,甲方或其繼承人應依乙方之
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          通知限期清償。
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄

第十九條  (契約之生效及存續期間)
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          本契約自簽訂日生效,有效期間【____】年。
                               ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
第二十條  (基本資料及變更)
           ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
          本契約簽訂時,甲方應將其配偶,二親等以內之血親之姓名,
          以及甲方或配偶為負責人之企業名稱告知乙方,並填具同一關
          係人資料表;嗣後甲方有前述關係人之情事時,應即通知乙方
          。
          甲方申請文件所載本人、代理人、代表人或被授權人之姓名、
          身分證統一編號、住居所、通訊處所及連絡電話業經變更,未
          即以書面通知乙方者,乙方得暫停融通資金。

第二十一條  (送達)
             ̄ ̄ ̄ ̄
            乙方依本契約及相關規定應行通知甲方之事項,其通知應以
            郵寄或甲方當面簽收方法為之。乙方之通知以郵寄方式寄發
            者,如因甲方有前條所載情事,或其他可歸責甲方之事由,
            致無法按時送達,其通知於郵局第一次投遞日期發生效力;
            乙方之通知由甲方當面簽收者,甲方簽章限與本契約之簽名
            樣式或原留印鑑相符並附署日期。

第二十二條  (爭議處理)
             ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
            本約以乙方營業處所為履行地;甲乙雙方間因本契約所生爭
            議,同意以中華民國法律為準據法,並以乙方營業場所所在
            地之法院為第一審管轄法院。
            甲方如為金融消費者保護法所稱之金融消費者,甲乙雙方間
             ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
            因本契約所生爭議,甲方得依該法第十三條、第二十四條、
             ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
            第二十九條及第三十條等之規定程序辦理。
             ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄

第二十三條  (保密義務)
             ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
            甲乙雙方若依前條第二項規定處理者,任一方當事人就他方
            當事人於爭議過程所提出之申請及各種說明資料或協商讓步
            事項,除已公開、依法規規定或經該他方當事人同意者外,
            不得公開。

第二十四條  (其他)
             ̄ ̄ ̄ ̄
            本契約分繕正本一式二份,雙方各執乙份為憑。


※一:請注意本金融服務無受存款保險、保險安定基金或其他相關保障機
       ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
      制之保障。
       ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
※二:本契約粗斜標題部分為金融消費者需特別留意之重要內容請消費者
       ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄ ̄
      詳閱。
       ̄ ̄ ̄
簽約日期:

甲  方:________________________________
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乙  方:________________________________
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