法規資訊

法規名稱: 中華民國證券商業同業公會買賣有價證券開戶總契約
公布日期: 民國 94 年 09 月 13 日
沿革資訊: 中華民國94年9月13日中華民國證券商業同業公會第3屆第13次理事會議決議

異動條文

 
1
委託人 (下稱「外資/客戶」) 茲依據臺灣證券交易所股份有限公司 (以
下稱「證券交易所」) 及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (下稱「櫃
檯中心」) 之規定,委託  貴證券商 (下稱「證券商」) 在證券交易所市
場及在證券商營業處所買賣證券,除於實際委託買賣時由外資另行通知每
次委託買賣證券名稱、數量及委託買賣證券之條件外,由證券商之營業員
依照規定製作委託書及由保管銀行辦理交割並負責保管證券外,特先行簽
訂買賣有價證券開戶總契約(以下簡稱「本契約」),並同意共同遵守下
列條款:
第一條      集中市場買賣有價證券開戶契約
            一、證券交易所之章程、營業細則、證券經紀商受託契約準
                則、有關公告事項、修訂章則等,行政院金融監督管理
                委員會、證券集中保管公司、證券商業同業公會之規約
                及其他相關法令章則、公告函釋﹝以下簡稱「法令章則
                」﹞,均為本契約之一部分,本契約簽訂後,上開法令
                章則如有修正者,亦同。
            二、證券商必須依據外資之書信、電報、電話、IC卡、網際
                網路、電信、當面委託或其他經主管機關核准之委託方
                式,據實製作委託書,列印或留存買賣委託紀錄,並依
                據委託書或委託買賣紀錄所載委託事項執行之。
                證券商基於風險控管或與外資往來狀況等事由,得限制
                或拒絕外資之委託。
                外資以前述方式通知委託買賣﹐如有錯誤而其錯誤之原
                因非為可歸責於證券商之事由者﹐由外資自行負責。
            三、外資應依法令章則於規定交割時間前確認已成交之有價
                證券交易,並完成交割等相關事宜。
            四、證券商受託買賣有價證券於成交後﹐得依照與外資之協
                議向外資收取手續費及其他相關費用,外資應如數給付
                ,證券商並得依當時市場慣例並於法律章則容許之範圍
                內自外資之款項中扣抵。
            五、外資不按期履行交割代價或交割證券者,即為違約,本
                契約當然終止。惟證券商仍應依法令章則,代外資辦理
                該違約交割之交割手續。證券商因代辦交割所收取之有
                價證券,應委託其他證券經紀商在證券交易所集中交易
                市場予以處理;此項處理所得或證券商代辦交割所收取
                之對價抵銷外資因違約所生債務、費用及違約金後有剩
                餘者,應退還外資;如有不足,得處分因其他委託買賣
                關係所收或應付外資之財物予以扣抵取償,如仍有不足
                ,得向外資追償。
                外資因遲延給付結算產生之借券、代付款項及其他相關
                費用時,應於完成給付時一併返還證券商。
            六、證券商因委託買賣關係所收受外資之財物,及交易計算
                上應付予外資之款項,得視為外資對於證券商因交易所
                生之債務而留置,非至外資清償其債務後,不予返還。
            七、若發生非證券商所能控制之不可抗力情事,造成傳輸或
                任何通訊系統中斷或其他障礙,致證券商無法或遲延履
                行本契約下對外資之義務時,證券商免負其責。
第二條      櫃檯中心買賣有價證券開戶契約
            一、櫃檯中心之「業務規則」、規約、有關公告事項、修訂
                章則等,行政院金融監督管理委員會、證券集中保管公
                司、證券商業同業公會之規約及其他相關法令章則、公
                告函釋 (以下簡稱「法令章則」) ,均為本契約之一部
                分,本契約簽訂後,上開法令章則如有修正者,亦同。
            二、櫃檯買賣依經紀或自營方式,以議價或等價、等殖成交
                方法為之。其以經紀方式為櫃檯買賣者,應於成交後,
                得依照與外資之協議向外資收取手續費及其他相關費用
                ,外資應如數給付,證券商並得依當時市場慣例並於法
                律章則容許之範圍內自應付外資之款項中扣抵;其以自
                營方式為櫃檯買賣者,不得收取手續費。
            三、證券商接受經紀買賣之委託,必須依據外資之書信、電
                報、電話、IC卡、網際網路、電信、當面委託或其他經
                主管機關核准之委託方式,據實製作委託書,列印或留
                存買賣委託紀錄,並依據委託書或委託買賣紀錄所載委
                託事項執行之。
                證券商基於風險控管、及與外資往來狀況之事由,得限
                制或拒絕外資之委託。
                外資以前述方式通知委託買賣﹐如有錯誤而其錯誤之原
                因非為可歸責於證券商之事由者﹐由外資自行負責。
            四、證券商以經紀方式為櫃檯買賣者,應於成交日後次一營
                業日上午十二時前,製發買賣報告書交由外資簽章 (外
                資已簽立給付結算款券轉撥同意書或依法令規章得以匯
                撥(匯款)方式收受或交付價金者,得免簽章) ,證券
                商應收受或交付外資之價金一律透過外資在金融機構存
                款帳戶辦理;其應收或交付外資之有價證券並依據「臺
                灣證券集中保管股份有限公司業務操作辦法」辦理。
                證券商以自營方式為櫃檯買賣者,應於成交時製發買賣
                成交單、給付結算憑單及交付清單 (如為現券交付者 )
                交由外資簽章,並於成交日之次一營業日前結算價款,
                收付有價證券,或自行依「臺灣證券集中保管股份有限
                公司業務操作辦法」有關規定為有價證券之給付。
            五、證券商接受外資委託買賣債券,買賣之他方證券商違背
                給付結算義務時每逾一營業日,證券商得按成交金額之
                千分之一向他方證券商請求違約金;他方證券商逾三營
                業日仍未完成給付結算,證券商應即行使買賣契約解除
                權,向他方證券商請求返還其交付之債券或價金暨損害
                賠償。
                證券商依前項規定收取之債券或價金、違約金暨損害賠
                償應於收取後,轉交外資。
            六、外資違背給付結算義務時,本開戶契約當然終止,證券
                商即註銷其帳戶及依櫃檯中心「櫃檯買賣證券經紀商申
                報客戶違約案件處理作業要點」規定申報違約,代辦給
                付結算手續,並得向外資收取相當成交金額之違約金。
                證券商依前項規定代辦給付結算所受之證券或代價,應
                於外資違約之次一營業日在證券商開立之違約專戶予以
                處理,處理所得抵充外資因違約所生之債務及費用後有
                剩餘者,應返還外資;如有不足,得處分因其他委託買
                賣關係所收或應付外資之財物予以抵扣取償,如仍有不
                足,再向外資追償。
                外資因遲延給付結算產生之借券、代付款項及其他相關
                費用時,應於完成給付時一併返還證券商。
                證券商依前三項規定處理後,應即依櫃檯中心「櫃檯買
                賣證券經紀商申報客戶遲延交割及違約案件處理作業要
                點」規定辦理申報,並通知外資。
            七、若發生非證券商所能控制之不可抗力情事,造成傳輸或
                任何通訊系統中斷或其他障礙,致證券商無法或遲延履
                行本契約下對外資之義務時,證券商不負責任。
            八、櫃檯中心買賣有價證券確認書
                外資與證券商簽訂櫃檯買賣有價證券開戶契約時,已確
                認明瞭並同意附件一櫃檯中心買賣有價證券確認書所載
                相關事項,並願遵守櫃檯中心公布之章則、公告及其他
                相關規定,進行櫃檯買賣有價證券事宜。
第三條      認購 (售) 權證風險預告書
            外資與證券商簽訂買賣有價證券開戶總契約時,已確認收到
            附件二認購(售)權證風險預告書,業已明瞭該風險預告書
            所載認購(售)權證交易之風險,並承諾投資風險自行負責
            。
第四條      對帳單
            證券經紀商受託買賣有價證券,應於每月底編製對帳單送交
            外資,並得以電子檔經臺灣證券交易所資訊交換平臺為之。
第五條      仲裁
            外資與證券商因本契約所生之爭議,得依證券交易法有關仲
            裁之規定提交仲裁或向中華民國證券商業同業公會、財團法
            人證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處。仲裁程序概
            依仲裁法規定,仲裁地為臺北市。
            前項爭議,當事人一方如提付仲裁且他方未為反對之意思表
            示者,本契約即為仲裁協議;如未提付仲裁或進行中之仲裁
            未能達成仲裁判斷時,雙方同意以臺灣臺北地方法院為第一
            審管轄法院進行訴訟。
第六條      保密義務
            證券商對於外資之一切委託事項有嚴守秘密之義務。但依法
            令之規定或就主管機關,證券交易所,櫃買中心及證券集中
            保管事業查詢案件之答覆;或於遵循中華民國之電腦處理個
            人資料保護法及銀行法相關保密規定範圍內所為之證券商內
            部揭露者;或於符合保密原則所為之徵信、風險控管、稽核
            或資料管理等項目的而委外處理或揭露者,不在此限。
第七條      帳戶註銷戶與契約終止
            一、除法令章則或本契約另有規定外﹐證券商及外資均得於
                十四日前以書面通知註銷已開立之個別證券買賣交易帳
                戶﹐又外資如連續三年未曾委託買賣﹐證券商亦得以書
                面通知外資註銷該帳戶 。
            二、除法令章則另有規定外,證券商及外資均得於一個月前
                以書面通知終止本契約。
第八條      準據法
            一、本契約以中華民國法令為準據法。
            二、本契約之中文與英文如有文義歧異,應以中文為主。
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│證券商  The Broker:          │外資 The Foreign Investor: │
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│              證券股份有限公司│                            │
├───────────────┼──────────────┤
│代表人 :                     │身份編號:                  │
├───────────────┼──────────────┤
│地  址 :                     │完成登記日期 :              │
├───────────────┼──────────────┤
│                              │外資在臺代理人:            │
├───────────────┤____________________    銀行│
│                              │                            │
├───────────────┼──────────────┤
│                              │代表人 :                   │
├───────────────┼──────────────┤
│                              │地  址 :                   │
└───────────────┴──────────────┘
中  華  民  國  九十四  年      月       日