法規資訊

法規名稱: 中華民國證券商業同業公會委託買賣證券受託契約(範本)
公布日期: 民國 109 年 03 月 12 日
沿革資訊: 中華民國109年3月12日中華民國證券商業同業公會中證商業一字第1090001133號函修正發布,並自109年3月23日起實施(中華民國109年3月12日金融監督管理委員會金管證券字第1090332878號函准予備查)

異動條文

 
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    委託人(以下簡稱甲方)茲依臺灣證券交易所股份有限公司(以下簡
稱證券交易所)證券經紀商受託契約準則之規定,委託  貴證券經紀商(
以下簡稱乙方)在證券交易所市場內買賣證券,除於實際委託買賣時另行
通知每次委託買賣證券名稱、數量及委託買賣證券之條件,由乙方依照規
定填寫委託書外,特先簽定本契約,並願與乙方共同遵守下列條款:
第一條  證券交易所之章程、營業細則、證券經紀商受託契約準則、有關
        公告事項、修訂章則等,金融監督管理委員會、臺灣集中保管結
        算所股份有限公司、中華民國證券商業同業公會之規約及其他相
        關法令章則、  公告函釋,均為本契約之一部份,本契約簽訂後
        ,上開法令章則、公告函釋等,如有修正者亦同。
第二條  甲方就委託買賣、交割等相關事宜,委由代理人為之者,應出具
        授權書,且其代理權之限制或撤回,除載明於授權書或撤回書並
        經送達乙方者外,不得對抗乙方。
第三條  乙方應依甲方或其代理人之書信、電報、電話、電子式交易型態
        或當面委託,或其他經主管機關核准之委託方式,據實填寫委託
        書或列印買賣委託紀錄,並依據委託書或委託買賣紀錄所載委託
        事項及其編號順序執行之。電子式交易型態係指以語音、網際網
        路、專線、封閉式專屬線路及其他經證券交易所同意之電子式委
        託買賣方式。
        乙方基於風險控管、及與甲方往來狀況之事由,除甲方提供適當
        之擔保者外,得限制或拒絕委託人之委託。
第四條  被授權人須先取得甲方之授權書,方得代辦委託買賣及在業務憑
        證上簽章。
        甲方或其代理人之委託買賣,因非可歸責於乙方之事由而致生錯
        誤者,乙方不負其責。
        乙方不得以電腦設定群組方式受託買賣有價證券,並應依下列買
        賣委託方式製作委託書及買賣紀錄:
        一、非電子式交易型態
          (一)當面委託由甲方或其代理人或被授權人當面委託買賣有
                價證券,應填寫委託書並自行簽章。
          (二)甲方或其代理人或被授權人以書信、電報、電話或其他
                經證券交易所同意之方式委託買賣有價證券,由乙方受
                託買賣人員以書面或電子方式填具委託書。採書面者應
                簽章;採電子方式填具委託書者,如能執行受託買賣分
                層負責暨確認該筆委託歸屬之受託買賣人員,得免逐一
                列印委託書。
        二、電子式交易型態
          (一)甲方以電子式交易型態委託者,乙方得免製作、代填委
                託書。
          (二)委託紀錄應含甲方姓名或帳號、委託時間、證券種類、
                價格(限價或市價)、數量、買賣別、有效期別(當日
                有效、立即成交否則取消、立即全部成交否則取消)、
                受託買賣業務人員姓名或代碼、委託方式等內容。
          (三)甲方以網際網路委託者,其委託紀錄之內容,應記錄其
                網路位址(IP)及電子簽章;以語音委託者,應配合電
                信機構開放顯示發話端號碼之功能,記錄其來電號碼。
        乙方受理非電子式交易型態之委託買賣且採電子方式填具委託書
        ,或受理電子式交易型態之委託買賣,應依時序別列印買賣委託
        紀錄,並於收市後由受託買賣人員簽章。但買賣委託紀錄儲存作
        業符合下列規定者,得免列印及簽章:
        一、使用電子儲存媒體,並於成交當日製作完成。
        二、建立完整目錄及管理程序。
        三、專人管理負責,並可隨時將電子媒體資料轉換成書面格式。
        乙方與採非電子式交易型態甲方之成交回報方式得採電子郵件、
        電話、傳真、簡訊、語音或網頁程式。
        除語音委託外,乙方與採行電子式交易型態之甲方間,其有價證
        券買賣之委託、委託回報及成交回報等電子文件之傳輸,應使用
        憑證機構所簽發之電子簽章簽署,憑以辨識及確認,但有下列情
        形者不在此限:
        一、委託回報及成交回報採電話、傳真、簡訊、語音或網頁程式
            者。
        二、符合證券交易所「證券經紀商辦理電子式專屬線路下單(DI
            RECT MARKET ACCESS)作業要點」豁免條件者。
        乙方受理甲方委託於當市開市前三十分鐘內或收市前一段時間內
        之委託買賣,申報證券交易所後,如有大量撤銷或變更申報之情
        形,證券交易所得通知乙方於受託買賣時向甲方預先收足款券或
        融資自備款或融券保證金。
第五條  甲方或其代理人得以書面通知乙方撤銷或變更委託事項,但以原
        委託事項尚未由乙方執行成交且得撤銷或變更之情形者為限。
第六條  甲方如為法人、其他機構或特定自然人,於其指定漲跌幅範圍之
        價格區間內,得授權乙方代為決定價格及下單時間,並依規定保
        存客戶授權委託紀錄。乙方得接受特約有效期限之委託。
        乙方接受網際網路等電子式交易型態委託者,應約定該委託之有
        效日期,其中網際網路委託者,應於網頁之委託輸入畫面顯示該
        有效日期。
第七條  乙方對於甲方委託買賣證券事宜,應遵守證券經紀商受託契約準
        則第六條、第九條、第十條、第十一條之規定。
第八條  甲方除法令章則另有規定者外,應開設有價證券集中保管帳戶及
        經乙方指定之金融機構存款帳戶或乙方交割專戶客戶分戶帳後,
        始得委託買賣證券。
        甲方委託買賣證券,應於託辦時或規定之交付期限前,將交割證
        券或交割代價存入委託人之前項帳戶。
第九條  甲方委託買賣證券成交後,應依照乙方依據有關法令章則所訂定
        之手續費率如數給付手續費。
第十條  乙方於受託買賣時,如有違反證券交易所章程或營業細則或公告
        有關規定者,視為違背本契約,甲方應立即書面報告證券交易所
        查明處理之。
第十一條  甲方不按期履行交割代價或交割證券者,即為違約,乙方應依
          證券交易所「證券經紀商申報委託人遲延交割及違約案件處理
          作業要點」規定申報違約,並代辦交割手續,乙方得以相當成
          交金額之百分之七為上限收取違約金。
          甲方為境外華僑及外國人與大陸地區投資人因遲延交割產生之
          借券、代付款項及其他相關費用時,應於完成交割時一併返還
          乙方。
          甲方違約時,乙方得暫緩終止委託買賣證券受託契約及註銷委
          託買賣帳戶,於違約申報後之次一營業日開始三個營業日期間
          ,接受甲方將其持有之有價證券撥轉至乙方違約專戶賣出,返
          還違約債務及費用。
          甲方於前揭暫緩期間返還債務及費用,並經乙方申報違約結案
          後,得繼續沿用原有帳戶交易;甲方逾期未清償違約債務及費
          用者,乙方應即終止委託買賣證券受託契約及註銷委託買賣帳
          戶。
          乙方依第一項規定代辦交割所受之證券或代價,應於確定甲方
          違約之日開始委託他證券經紀商在證券交易所集中交易市場予
          以處理;此項處理所得抵充甲方因違約所生債務及費用後有剩
          餘者,應返還甲方,如尚有不足,得處分因其他委託買賣關係
          所收或應付甲方之財物扣抵取償,如仍有不足,得向甲方追償
          。
          乙方依第一、四項規定處理後,應即依「證券經紀商申報委託
          人遲延交割及違約案件處理作業要點」規定辦理申報,並通知
          甲方。
          乙方依第一項規定代辦交割所受之證券,屬同一違約期間之合
          計張數達該標的證券已發行股數百分之五以上且達該標的證券
          申報違約前二十交易日之日平均量以上之情事者,乙方得採下
          列方式擇一處理:
          一、於確定甲方違約之次一營業日開始連續三個營業日,如無
              法全部反向處理完畢,經與甲方雙方達成協議或通知甲方
              ,乙方得視市場狀況,依協議或通知內容,於一百八十天
              內予以反向處理完畢,並將協議或通知之情事函報證券交
              易所備查。
          二、甲方與乙方協議訂定價格以為計算損益依據者,應將雙方
              達成協議之協議書函報證券交易所備查。
第十二條  乙方因委託買賣關係所收受甲方之財物及交易計算上應付予甲
          方之款項,得視為甲方對於乙方因交易所生之債務而留置,非
          至甲方償清其債務後不返還之。
第十三條  甲乙雙方間因本契約所生爭議,同意以中華民國法律為準據法
          ,並以臺灣___地方法院為第一審管轄法院。
          甲方如為金融消費者保護法所稱之金融消費者,甲乙雙方間因
          本契約所生爭議,甲方得依該法第十三條、第二十四條、第二
          十九條及第三十條等之規定程序辦理。
第十四條  如遇有法定終止契約之原因發生時,甲乙雙方均得終止本契約
          ,又甲方如連續___年(請證券商自行訂定)未曾委託買賣
          ,乙方亦得終止本契約。
第十五條  乙方如有任何通知或催告事項,得以電子方式、電話、簡訊、
          郵寄、傳真或其他適當方式為之。

※一:請注意本金融服務無受存款保險、保險安定基金或其他相關保障機
      制之保障。
※二:本契約粗斜標題部分為金融消費者需特別留意之重要內容請消費者
      詳閱。

說明:本範本所標示之粗斜標題部分,係依「金融服務業提供金融商品或
服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法」第七條規定,就本契約應說明
或揭露之重要內容,予以顯著字體(或方式)表達。證券業者得視需要,
自行斟酌增減應標示之重要條項款次。