法規資訊

法規名稱: 中華民國證券商業同業公會委託買賣證券受託契約範本
公布日期: 民國 93 年 08 月 09 日
沿革資訊: 中華民國93年8月9日中華民國證券商業同業公會中證商業字第0930001629號函修正發布全文1點(中華民國93年7月22日行政院金融監督管理委員會金管證二字第0930130624號函辦理)

異動條文

 
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簽約日期:年    月    日
    委託人茲依臺灣證券交易所股份有限公司(以下簡稱證券交易所)證
券經紀商受託契約準則之規定,委託  貴證券經紀商在證券交易所市場內
買賣證券,除於實際委託買賣時另行通知每次委託買賣證券名稱、數量及
委託買賣證券之條件,由  貴證券經紀商之營業員依照規定填寫委託書外
,特先簽定本契約,並願與  貴證券經紀商共同遵守下列條款:
第一條  證券交易所之章程、營業細則、證券經紀商受託契約準則、有關
        公告事項、修訂章則等,行政院金融監督管理委員會、證券集中
        保管公司、證券商業同業公會之規約及其他相關法令章則、公告
        函釋,均為本契約之一部分,本契約簽訂後,上開法令章則、公
        告函釋等,如有修正者亦同。
第二條  委託人就委託買賣、交割等相關事宜,委由代理人為之者,應出
        具授權書,且其代理權之限制或撤回,除載明於授權書或撤回書
        並經送達貴證券經紀商者外,不得對抗貴證券經紀商。
第三條  貴證券經紀商之營業員必須依據委託人之書信、電報、電話、IC
        卡、網際網路、當面委託或其他經主管機關核准之委託方式,據
        實填寫委託書或列印買賣委託紀錄,並依據委託書或委託買賣紀
        錄所載委託事項及其編號順序執行之。
        貴證券經紀商基於風險控管、及與委託人往來狀況之事由,除委
        託人提供適當之擔保者外,得限制或拒絕委託人之委託。
第四條  委託人之委託買賣,因非可歸責於貴證券經紀商之事由而致生錯
        誤者,貴證券經紀商不負其責。
        採行 IC 卡、網際網路等電子式交易型態之委託人與證券經紀商
        間,其有價證券買賣之委託、委託回報及成交回報等電子文件之
        傳輸,應使用憑證機構所簽發之電子簽章簽署,憑以辨識及確認
        。
第五條  委託人得以書面通知  貴證券經紀商撤銷或變更委託事項,但以
        原委託事項尚未由  貴證券經紀商執行成交且得撤銷或變更之情
        形者為限。
第六條  委託人委託買賣,以限價委託為限。
第七條  貴證券經紀商對於委託人委託買賣證券事宜,應遵守證券經紀商
        受託契約準則第六條、第九條、第十條、第十一條、第十四條之
        規定。
第八條  委託人除法令章則另有規定者外,應開設有價證券集中保管帳戶
        及經  貴證券經紀商指定之金融機構存款帳戶後,始得委託買賣
        證券。
        委託人委託買賣證券,應於託辦時或規定之交付期限前,將交割
        證券或交割代價存入委託人之前項款券劃撥帳戶。
第九條  委託人委託買賣證券成交後,應依照  貴證券經紀商依據有關法
        令章則所訂定之手續費率如數給付手續費。
第十條  貴證券經紀商於受託買賣時,如有違反證券交易所章程或營業細
        則或公告有關規定者,視為違背本契約,委託人應立即書面報告
        臺灣證券交易所查明處理之。
第十一條  委託人不如期完成履行交付交割代價或交割證券時,即為違約
          ,本約當然終止,貴證券經紀商得依臺灣證券交易所股份有限
          公司證券經紀商受託契約準則相關規定收取違約金。
          委託人違約時,貴證券經紀商得了結買賣,並處分因委託買賣
          關係所收受委託人之財物,其處分所得代價與應付委託人之款
          項,於合併抵充委託人應償付上述應履行之債務及費用,及因
          委託買賣關係或終止契約所生損害賠償之債務與前項違約金後
          ,如有剩餘,應予發還,如尚有不足,得處分因其他委託買賣
          關係所收或應付委託人之財物扣抵取償,如仍有不足,得向委
          託人追償之。
第十二條  貴證券經紀商因委託買賣關係所收受委託人之財物及交易計算
          上應付予委託人之款項,得視為委託人對於  貴證券經紀商因
          交易所生之債務而留置,非至委託人償清其債務後不返還之。
第十三條  委託人與貴證券經紀商因本契約所生之爭議,得依證券交易法
          關於仲裁之規定提交仲裁或向證券商業同業公會、證券暨期貨
          市場發展基金會申請調處。
          前項爭議,當事人一方如提付仲裁且他方未為反對之意思表示
          者,本契約即為仲裁協議;如未提付仲裁或進行中之仲裁未能
          達成仲裁判斷時,雙方同意以「    」地方法院為第一審管轄
          法院進行訴訟。
第十四條  如遇有法定終止契約之原因發生時,  貴證券經紀商及委託人
          均得終止本契約,又委託人如連續三年未曾委託買賣,  貴證
          券經紀商亦得逕行終止本契約。
第十五條  貴證券經紀商如有任何通知或催告事項請送達下列地址(如未
          填載,即按委託人之住址送達):________________________
     此    致
臺灣證券交易所
第  號證券經紀商
法定代理人      經  理  營業員  經辦開戶及核對身分證者
委託人ˍˍˍˍˍˍˍˍˍ(簽名蓋章)
代理人ˍˍˍˍˍˍˍˍˍ(簽名蓋章)