法規資訊

法規名稱: 中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法
公布日期: 民國 109 年 12 月 04 日
沿革資訊: 中華民國109年12月4日中華民國證券商業同業公會中證商業二字第1090005665號函修正發布第3條;增訂第23條之2條文,並自即日起施行(中華民國109年11月27日金融監督管理委員會金管證券字第1090365578號函辦理)

異動條文

 
第三條
本管理辦法所稱專業投資人、專業機構投資人、高淨值投資法人、高資產
客戶及非專業投資人,適用管理規則第三條及第三條之一規定。
除專業機構投資人外,專業投資人得以書面向證券商申請變更為非專業投
資人。但非專業投資人在未符合前項專業投資人之資格前,不得申請變更
為專業投資人。
有關專業投資人應符合之資格條件,證券商應依法令規定盡合理調查責任
,向委託人取得合理可信之佐證依據,並每年調查更新之。
有關高資產客戶,證券商應依相關規定,至少每二年辦理一次調查,檢視
客戶續符合該資格條件。高資產客戶得以書面向證券商申請終止該高資產
客戶身分。
證券商針對專業投資人及高資產客戶具備充分金融商品專業知識、交易經
驗之評估方式,應納入瞭解客戶制度並報經董事會通過。但外國證券商在
中華民國設置分支機構無董事會者,由中華民國境內負責人同意。
第二十三條之二
證券商受託買進具損失吸收能力債券(TLAC)、無信用評等或信用評等未
達主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上之外國債券,銷售對
象應依主管機關規定,且應向非屬專業機構投資人之委託人預收款項並匯
入證券商專戶,或先辦理圈存款項,始得受託買進。
證券商受託買進具損失吸收能力債券(TLAC)、無信用評等或信用評等未
達主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上之外國債券,應由投
資人於初次交易時簽具風險預告書,或每次受託買進時揭露投資風險並留
存紀錄且至少保存五年,並於每月對帳單揭露投資風險。
前項風險預告書採電子簽章簽署方式辦理者,證券商應依第六條第二項規
定辦理。