法規資訊

法規名稱: 證券商風險管理評鑑制度作業要點
公布日期: 民國 107 年 01 月 10 日
沿革資訊: 中華民國107年1月10日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃輔字第10 600353901號公告修正發布第2點,自即日起實施(中華民國106年12月28日 金融監督管理委員會金管證券字第1060045831號函)

異動條文

 
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貳、適用對象
    本作業要點適用之對象為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券
    商。但外國證券商在中華民國境內設立之子公司或分支機構,得不列
    為風險管理評鑑之對象。