法規資訊

法規名稱: 中華民國證券商業同業公會會員處理重大違約交割案件自律規則
公布日期: 民國 103 年 03 月 19 日
沿革資訊: 中華民國103年3月19日中華民國證券商業同業公會中證商業字第1030001637號函修正發布第2條、第3條條文,自即日施行(中華民國103年3月17日金融監督管理委員會金管證券字第1030001845號函准予備查)

異動條文

 
第二條
  會員證券商申報單一證券之違約交割總金額,於集中交易市場達新台幣
  一億元以上或於櫃檯買賣達新台幣伍仟萬元以上者,為重大違約交割案
  件。
第三條
  本公會會員於委託人不如期履行交割義務,而符合前條之規定時,除依
  相關法令規章處理外,得依下列規定,向本公會申報。
  (一)申報內容:
        1.委託人年籍等基本資料。
        2.違約事實(包括但不限於違約數量、金額)。
        3.其他本公會要求事項。
  (二)檢具文件
        1.委託人開戶基本資料。
        2.委託書、買賣報告書及交割憑單。
        3.其他本公會要求文件。
  前項會員證券商對於非違約之委託人,有證據顯示與違約之委託人有相
  當之關聯性者,應於申報時說明關聯性之依據。