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第九條
證券商應於辦理公司登記後，依下列規定，向本會所指定銀行提存營業保
證金：
一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。
二、證券自營商：新臺幣一千萬元。
三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元
：
（一）僅經營股權性質群眾募資業務。
（二）僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。
四、經營二種以上證券業務者：按其經營種類依前三款規定併計之。
五、設置分支機構：每設置一家增提新臺幣五百萬元。
前項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券提存。
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第三十二條之一
證券商得因發行認購（售）權證、指數投資證券及營業處所經營結構型商
品、股權衍生性商品避險之需要，借券或融券賣出標的證券，不受借券或
融券賣出之價格不得低於前一營業日收盤價之限制。
證券商得因擔任股票造市者提供買賣報價或避險之需要，借券賣出標的證
券，不受借券賣出之價格不得低於前一營業日收盤價之限制。
前二項以借券方式賣出有價證券者，應與借券人簽訂出借契約。下列事項
應於出借契約載明之：
一、出借有價證券之名稱、數量、期間及費率。
二、出借標的證券股東權行使之方式。
三、出借之證券遇除權除息時，證券商補償出借人權息價值之方式（含計
算方式、以現金或有價證券補償、補償日）。
四、雙方約定契約到期時，還券之方式（含得否以現金歸還之）。
五、雙方約定違約之處置方式與相關損害賠償事項。
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第三十八條之一
證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務，應於銀行設立專用之存
款帳戶辦理對客戶款項之收付，該帳戶款項與證券商之自有財產，應分別
獨立，不得流用。
僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之證券商，應與專用存款帳戶
之金融機構簽訂信託契約，以專用存款帳戶為信託專戶，並由受託金融機
構依信託契約，予以管理、運用及處分。
僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之證券商，未依前項規定辦理
者，不得收受客戶款項。
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第四十五條之一
證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務
或基金受益憑證買賣及互易之居間業務者，應依證券櫃檯買賣中心規定辦
理。
證券商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業
務或基金受益憑證買賣及互易之居間業務者，不適用第二條、第五條、第
六條、第十三條、第十四條、第十八條、第十八條之一、第二十一條、第
五章及第六章之規定。
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