法規資訊

法規名稱: 櫃檯買賣有價證券監視制度辦法
公布日期: 民國 99 年 11 月 30 日
沿革資訊: 中華民國99年11月30日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第0990029235號公告修正發布第2條、第4條條文,並自99年12月1日起實施(中華民國99年11月18日行政院金融監督管理委員會金管證交字第0990061918號函)

異動條文

 
第二條
本中心設置專責單位執行本辦法,並由左列單位主管組成監視業務督導會
報:
一、上櫃監理部
二、上櫃審查部
三、交易部
四、稽核室
五、資訊部
六、債券部
七、經指定之其他單位或人員
監視業務督導會報負責監視制度研擬設計及各部門相關業務之協調,並由
副總經理負責督導監視業務,定期召開監視業務督導會報,必要時,得召
開臨時監視業務督導會報。
第四條
前條所定異常情形有嚴重影響櫃檯買賣交易之虞時,本中心即在市場公告
並得採行下列之措施:
一、對該有價證券以人工管制之撮合終端機執行撮合作業。
二、限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額。
三、通知各證券經紀商於受託買賣交易異常之有價證券時,對委託買賣數
    量較大之委託人,應收取一定比例之買進價金或賣出之證券。
四、通知各證券商於買賣交易異常之有價證券時,增繳給付結算基金。
五、暫停該有價證券融資融券交易。
六、報經主管機關核准後停止該有價證券一定期間之買賣。
前項措施之標準、方式及期間,由本中心另訂之。
有價證券之交易,認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞或其他認有必要
時,經監視業務督導會報決議,得採行第一項或其他處置措施。