法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心天然災害侵襲處理措施
公布日期: 民國 110 年 03 月 31 日
沿革資訊: 中華民國110年3月31日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第11000551461號公告修正發布第1點、第3點,自公告日起施行(中華民國110年3月30日金融監督管理委員會金管證發字第11003346441號函)

異動條文

 
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壹、股票部分:
    一、天然災害侵襲時,本中心股票交易系統應否停止交易,依下列原
        則處理:
        (一)台北市市長宣布當日台北市全體公教機關停止上班時,本
              中心股票交易系統全日停止交易,全體證券商當日停止營
              業,且當日應屆給付結算款券順延辦理。
        (二)台北市市長宣布當日上午台北市全體公教機關停止上班時
              ,本中心股票交易系統全日停止交易,且當日應屆給付結
              算款券順延辦理。
        (三)台北市市長宣布當日下午台北市全體公教機關停止上班時
              ,本中心股票等價交易系統不停止交易,惟收盤後其他交
              易系統均予停止。
    二、本中心股票交易系統全日未停止交易時:
        (一)天然災害侵襲時,總分公司均在受災區外之證券商正常營
              業,當日應屆給付結算正常辦理。
        (二)因天然災害侵襲致當地縣市政府首長宣布當日全體或局部
              區域公教機關停止上班時,當地所有證券商得自行決定是
              否照常營業,不論營業與否,其應屆給付結算之款券本中
              心依下列原則處理,所有證券商不得提出異議:
              1.股票款項部分:
               (1)受災區域內全體證券商應屆給付結算價款一律責由其
                  受災區域外之總公司或分公司辦理。
               (2)受災區域內之總公司應指定一家受災區域外之分公司
                  代辦給付結算。指定代辦之分公司無法完成時,本中
                  心得先動用該證券商已繳交之給付結算基金墊付,如
                  有墊付不足,則證券商得申請由本中心代墊其應付結
                  算代價,並於天然災害過後返還該筆代墊款。
               (3)證券商總分公司均在受災區域,本中心得動用該證券
                  商已繳交之給付結算基金墊付給付結算,如有墊付不
                  足,則由本中心墊款完成給付結算,證券商應於天然
                  災害過後返還該筆代墊款。
               (4)本中心動用證券商給付結算基金墊付給付結算,或由
                  證券商申請由本中心代墊其應付結算代價完成給付結
                  算,本中心得通知證券集中保管事業將其同一結算期
                  應收之有價證券等值部分留置本中心帳戶作為擔保。
              2.股票部分:
                受災區域內之證券商應屆給付結算有價證券,其帳簿劃
                撥給付結算部分照常辦理,待交割帳戶存券仍有不足部
                分,本中心得代為辦理借券完成給付結算,並通知證券
                集中保管事業將其同一結算期應收之有價證券等值部分
                留置本中心帳戶作為擔保,或留置等值之應收結算代價
                ,該項擔保不適用本中心證券商營業處所買賣有價證券
                業務規則第八十六條之一第一項之規定。
        (三)因天然災害侵襲致當地縣市政府首長宣布當日上午或下午
              全體或局部區域公教機關停止上班時,於受災區域內之證
              券商得自行決定是否照常營業,不論營業與否,其應屆給
              付結算款券依壹、二、(二)之規定辦理。
        (四)總分公司均在受災區域外之證券商如其往來交割銀行在其
              他地區因天然災害侵襲致未照常營業,如確無法辦理結算
              事務者,應檢具書面說明,本中心得比照壹、二、(二)
              、 1規定處理。
    三、天然災害侵襲當日本中心股票交易系統未停止交易時,受災區域
        內停止營業證券商之客戶,若至照常營業之證券商開戶,得於當
        日開戶當日委託買賣。
    四、證券商營業處所議價買賣股票部分:
        (一)天然災害侵襲時,證券商營業處所議價買賣股票是否停止
              交易或辦理給付結算事務,由櫃檯買賣證券自營商自行決
              定;若櫃檯買賣證券自營商因本中心股票交易系統停止交
              易無法於成交當日回報成交資訊時,應於天然災害過後即
              向本中心回報。
        (二)天然災害侵襲時,興櫃一般板股票之議價買賣應否停止交
              易,應準用本處理措施壹、一及二有關本中心股票交易系
              統應否停止交易之規定,但台北市市長宣布當日下午台北
              市全體公教機關停止上班時,當日下午興櫃一般板股票之
              議價買賣停止交易;至其給付結算事務是否順延辦理,應
              依證券集中保管事業之相關規定辦理。
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參、開放式基金受益憑證及黃金現貨部分:
    準用本處理措施第壹點有關興櫃一般板股票之規定。