法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則
公布日期: 民國 110 年 07 月 08 日
沿革資訊: 中華民國110年7月8日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第11000607991號公告修正發布第9條之1、第56條、第56條之1條文,自即日起實施(中華民國110年7月5日金融監督管理委員會金管證投字第1100346164號函)

異動條文

 
第九條之一
上櫃公司之公司名稱、股票種類、每股金額、發行股數、轉換公司債轉換
標的股票名稱或其他內容有變更者,應於遵照法令規定變更後,填具「上
櫃股票或轉換公司債內容變更申請書」,連同「換股(債)作業計劃書」
等書件,向本中心為上櫃股票或轉換公司債內容變更之申請,經本中心同
意後,於停止變更股東名簿或債權人名冊記載期日前,依本中心所訂期限
,由上櫃公司將規定書件函送本中心,並在本中心指定之網際網路資訊申
報系統揭露。如係變更公司名稱者,該變更案經核准日起三年內,所有發
行之有價證券及其他依規定應公開之資訊,均應以新舊名稱對照揭露,並
應於更名後連續三個月,逐日輸入本中心指定之網際網路資訊申報系統之
重大訊息予以公告。如係辦理減資登記者,應於所報「換發有價證券作業
計劃」中訂定自換發計畫經本中心同意之日起三個月內,應辦理新有價證
券換發作業之程序條款,嗣後並應依該換發計劃確實執行。其減資之換發
新股作業計畫如有落後或異常之虞者,應事先函報本中心,但依據證券交
易法第二十八之二條買回庫藏股並經銷除股份者,得免辦理有價證券之換
發。
前項換股(債)作業計劃書之內容應依本中心「上櫃有價證券換發作業程
序」規定訂定之。
上櫃公司於其換發股份數額達已上櫃股份總額百分之三十以上或轉換公司
債於其換發票面金額達已發行餘額百分之三十以上時,方得擬訂新股票或
新轉換公司債上櫃買賣日期(與舊股票或舊轉換公司債停止交易日期應為
同一日),向本中心申請,經本中心同意後公告實施。
上櫃公司換發新股票之數額未達上櫃股份總額百分之三十或轉換公司債換
發票面金額未達已發行餘額百分之三十者,如出具書面承諾在新股票或新
轉換公司債買賣之日起,隨時辦理換發事務,並於收到舊股票或舊轉換公
司債之當日換給供交割之新股票或新轉換公司債者,則依前項規定辦理。
如未出具書面承諾者,其新股票或新轉換公司債上櫃買賣日期(即舊股票
或舊轉換公司債停止交易日期)之訂定,至遲不得逾新股票或新轉換公司
債開始換發日期起三十日。並應自新股(債)上櫃買賣日期起,隨時辦理
換發事務,且於收到舊股票或舊轉換公司債當日換給供交割之新股票或新
轉換公司債。
轉換公司債已於櫃檯買賣之發行人為上市公司且其公司名稱有變更者,得
於遵照法令規定變更後,準用第一至第四項之規定檢附相關書件辦理。
公司債已於櫃檯買賣之發行人其公司名稱有變更者,應於主管機關核准變
更後三十日內,填具「上櫃公司債名稱變更申請書」,連同「換債作業計
劃書」等書件,向本中心為上櫃公司債名稱變更之申請,經本中心同意後
,於新債票換發基準日前三十日,由發行公司將規定書件函送本中心,並
於本中心指定之網際網路資訊申報系統申報。
前項換債作業計劃書之內容應依本中心「上櫃有價證券換發作業程序」規
定訂定之。
櫃檯買賣公司債之發行人應出具書面承諾自新債票換發基準日起,隨時辦
理換發事務,對於持舊債票兌領本息者亦無條件撥付債票本息,且同時於
持票人兌領本息時完成新債票換發事務。
櫃檯買賣證券商於新公司債上櫃買賣日起,不得買賣舊公司債。
上櫃之其他債券、外國有價證券、臺灣存託憑證、受益證券、資產基礎證
券、不動產投資信託或不動產資產信託之受益證券、指數投資證券,其內
容或發行人名稱如有變更者,除法令另有規定外,準用第一項至第九項之
規定辦理。
證券投資信託事業或期貨信託事業依證券投資信託契約或期貨信託契約所
經理之指數股票型基金受益憑證辦理分割或反分割作業者,經主管機關核
准後,應依本中心「證券商營業處所買賣指數股票型基金受益憑證分割及
反分割作業程序」之規定向本中心申請。
第五十六條
股票於櫃檯買賣開始日之參考價格及升降幅度,除另有規定外,按上櫃前
之公開銷售價格為計算之基準。櫃檯買賣管理股票以其於本中心終止上櫃
或於臺灣證券交易所終止上市前最後交易日之收盤價格為計算之基準。
前項管理股票櫃檯買賣開始日之參考價格及升降幅度計算,遇上櫃股票於
最後交易日無收盤價格時,依第五十七條第一項之原則所決定之價格為計
算之基準,遇上市股票於最後交易日無收盤價格時,依臺灣證券交易所股
份有限公司營業細則第五十八條之三第四項第二款之原則所決定之價格為
計算之基準。
第五十六條之一
股份有限公司或外國公司依第二章之一第三節及第五節規定轉換股份予他
新設或已上櫃、第一上櫃既存公司者,該新設公司普通股於櫃檯買賣開始
日之參考價格及升降幅度,以預計所轉換股份占新設公司預計發行股份比
例最高之上櫃(市)公司或第一上櫃(市)公司普通股最後交易日之收盤
價格,乘以換發一股新股所需股份算得之價格為計算之基準;新設或已上
櫃、第一上櫃既存公司普通股以外之有價證券,則以預計轉換為該有價證
券所占比例最高之上櫃(市)有價證券其最後交易日之收盤價格乘以換發
一交易單位新有價證券所需交易單位算得之價格為計算之基準。
前項價格之計算,遇上櫃有價證券於最後交易日無收盤價格時,依第五十
七條第一項之原則所決定之價格為計算之基準,遇上市有價證券於最後交
易日無收盤價格時,依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第五十八條
之三第四項第二款之原則所決定之價格為計算之基準。