法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商及證券交易輔助人營業處所場地及設備標準
公布日期: 民國 109 年 01 月 20 日
沿革資訊: 中華民國109年1月20日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃新字第10900504681號公告修正發布增訂第6點,原第6點至第9點順移至第7點至第10點,自即日起實施(中華民國109年1月8日金融監督管理委員會金管證券字第1080138677號函)

異動條文

 
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陸、經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務部分:
一、應設置交易平台,至少包含專供發行人揭露財務、業務相關資訊之資
    訊揭露專區,及具有發行、交易、給付結算及保管等功能之資訊平台
    ,同時應建立資訊安全控管機制。
二、證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務之辦公處所,應與其
    他部門或業務作明顯之區隔。
三、設置或遷移營業處所應檢附平面圖、照片及會計師出具資訊系統及安
    全控管作業評估報告函報本中心,經審查符合上開標準後,始得開始
    使用營業,於縮減或擴增營業處所時亦同。
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柒、證券商遷移營業處所應檢具下列書件,送本中心轉報主管機關核准(
    證券商與臺灣證券交易所訂立有價證券集中交易市場使用契約者,免
    再向本中心申報):
一、員工安置計畫。
二、公司與企業工會協商會議紀錄或勞資會議紀錄(無企業工會者適用)
    。
三、其他主管機關規定之文件。
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捌、證券商不得在營業處所外之相關場地及設備裝設任何競價資訊設備。
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玖、證券商閒置資產出租及承租之營業用場地分租應依本中心證券商閒置
    資產出租及承租之營業用場地分租注意事項辦理。
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拾、證券商營業處所經縣、市政府主管建築機關認定為違規使用或危險建
    築物,勒令其停止使用,或限期命令其改善而逾期不予改善或採取其
    他必要措置者,本中心得依證券商營業處所買賣有價證券業務規則第
    九十八條規定處理。