法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商及證券交易輔助人營業處所場地及設備標準
公布日期: 民國 110 年 05 月 13 日
沿革資訊: 中華民國110年5月13日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃輔字第11000575301號公告修正發布增訂第7點及附件,第8點至第11點點次調整,自即日起實施(中華民國110年5月6日金融監督管理委員會金管證券字第1100135203號函)

異動條文

 
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柒、經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務部分:
    一、應設置交易平台,至少包含揭露基金基本資料、風險報酬等級及
        淨值等相關資訊之專區,及具有交易及給付結算等功能之資訊平
        台,同時應建立資訊安全控管機制。
    二、證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之辦公處所,應
        與其他部門或業務作明顯之區隔。
    三、上開辦公處所應裝設營業專用電話及傳真機、設置執行基金銷售
        業務之必要資訊傳輸設備,以及建立門禁管制。
    四、設置或遷移營業處所應檢附平面圖、照片及資通安全作業檢查表
        函報本中心,經審查符合上開標準後,始得開始使用營業,於縮
        減或擴增營業處所時亦同。
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捌、證券商遷移營業處所應檢具下列書件,送本中心轉報主管機關核准(
    證券商與臺灣證券交易所訂立有價證券集中交易市場使用契約者,免
    再向本中心申報):
    一、員工安置計畫。
    二、公司與企業工會協商會議紀錄或勞資會議紀錄(無企業工會者適
        用)。
    三、其他主管機關規定之文件。
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玖、證券商不得在營業處所外之相關場地及設備裝設任何競價資訊設備。
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拾、證券商閒置資產出租及承租之營業用場地分租應依本中心證券商閒置
    資產出租及承租之營業用場地分租注意事項辦理。
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拾壹、證券商營業處所經縣、市政府主管建築機關認定為違規使用或危險
      建築物,勒令其停止使用,或限期命令其改善而逾期不予改善或採
      取其他必要措置者,本中心得依證券商營業處所買賣有價證券業務
      規則第九十八條規定處理。