法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條第一項第四款有關規定
公布日期: 民國 108 年 11 月 01 日
沿革資訊: 中華民國108年11月1日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第10800646661號公告修正發布第1點,自109年1月1日起向本中心提出之上櫃申請案開始適用(中華民國108年10月23日金融監督管理委員會金管證發字第1080134252號函)

異動條文

 
1
一、集中保管股票之比率
  (一)股票應集中保管人員,除下列特定事業另為規定外,係指董事及
        持股超過股份總額百分之十之股東:
        1.科技事業之董事、總經理、研發主管、持股超過股份總額百分
          之五之股東,及以專利權或專門技術出資而在公司任有職務並
          持有公司申請上櫃時已發行股份總數達千分之五或十萬股以上
          之股東。
        2.文化創意事業之董事、持股超過股份總額百分之五之股東,及
          以專利權或專門技術出資而在公司任有職務並持有公司申請上
          櫃時已發行股份總數達千分之五或十萬股以上之股東。
        3.證券投資信託事業董事及持股超過股份總額百分之五之股東。
          科技事業、文化創意事業或證券投資信託事業於登錄興櫃股票
          期間,其推薦證券商因認購或因買賣營業證券,致持股超過已
          發行股份總額百分之五者,不在此限。
  (二)前項股票應集中保管人員應將其申請書件上所載持股,扣除委託
        推薦證券商辦理承銷股數後,全數提交集中保管,且總計不得低
        於申請上櫃時公司已募集發行普通股股份總額依本項第二段規定
        所計算之比率;申請公司為證券投資信託事業者,總計不得低於
        申請上櫃時股份總額百分之五十。如有不足者,應協調其他股東
        補足之。
        本項第一段所規定之申請上櫃時股份總額,應依下列方式計算其
        應提交集中保管之總計比率:
        1.申請上櫃時股份總額在三千萬股以下者,應提交股份總額百分
          之二十五。
        2.申請上櫃時股份總額超過三千萬股至一億股以下者,除依前款
          規定辦理外,超過三千萬股部分,應提交股份總額百分之二十
          。
        3.申請上櫃時股份總額超過一億股至二億股以下者,除依前款規
          定辦理外,超過一億股部分,應提交股份總額百分之十。
        4.申請上櫃時股份總額超過二億股者,除依前款規定辦理外,超
          過二億股部分,應提交股份總額百分之五。
  (三)股票應集中保管人員就申請上櫃日至掛牌日止之期間,發行公司
        增資發行並完成經濟部變更登記者,其所因此而取得之增資新股
        ,及因其他原因而取得之股票,皆不得予以質押或移轉等處分,
        全數應一併提交集中保管。於掛牌日止尚未現實取得股票者,應
        承諾於現實取得股票後提交集中保管。前揭所稱之其他原因,係
        指繼承、受贈、興櫃市場買進等原因。
  (四)委託推薦證券商辦理承銷之股數本已扣除無須提交集中保管,但
        實際於過額配售中,未能出售之部分,仍應於推薦證券商退還後
        ,於掛牌前將其提交集中保管。
        至於推薦證券商於掛牌首五個營業日執行穩定價格措施,致有由
        市場買回之股份,則無需將其提交集中保管。
  (五)依規定提交集中保管之股票總數,經核計超過發行公司申請上櫃
        時股份總額之百分之五十且該發行公司之實收資本額達新臺幣三
        百億元者,該應提交集中保管之股數超過上開申請上櫃時股份總
        額之百分之五十部分,如係發行公司之董事及持股超過股份總額
        百分之十之股東為該發行公司或其本人資金融通之保證而以其持
        股設定質權於金融機構,則得以金融機構出具之證明文件替代集
        中保管之股票,惟於保管期間解質者,該董事及持股超過股份總
        額百分之十之股東應將同額股數提交集中保管;或質權標的物經
        金融機構處分者,發行公司負責人應於一個月內協調補足同額股
        數提交集中保管。但前述規定於科技事業、文化創意事業及證券
        投資信託事業不適用之。