法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則
公布日期: 民國 107 年 05 月 03 日
沿革資訊: 中華民國107年5月3日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃債字第107 00104911號公告修正發布第7條附表四「金融債券櫃檯買賣申請書」及第9 條附表九「金融債券櫃檯買賣申報書」,自公告日起施行(中華民國107年 4月26日金融監督管理委員會金管證發字第1070107374號函准予備查)

異動條文

 
第七條
金融機構申請金融債券為櫃檯買賣,除附有轉換、交換或認股權者,準用
轉換公司債、交換公司債及附認股權公司債之相關規定外,應檢具金融債
券櫃檯買賣申請書(附件四),載明其應記載事項,連同應檢附書件,向
本中心申請。
第九條
依第三條第一項第五款推薦股票為櫃檯買賣之證券商,應具備證券承銷商
及櫃檯買賣自營商之資格,但推薦證券商之股票者,僅需具備證券承銷商
之資格。
前項推薦股票為櫃檯買賣之證券商,除推薦公營事業及證券商之股票外,
均應符合證券商管理規則第二十三條規定之條件。
公開發行公司與推薦證券商具有左列各款情事之一者,本中心拒絕接受該
推薦證券商所出具之評估報告,且不同意其有價證券上櫃:
一、雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估。
二、有證券商管理規則第二十六條所列情事。
三、屬同一集團企業。