法規資訊

法規名稱: 臺灣證券交易所股份有限公司營業細則
公布日期: 民國 108 年 07 月 11 日
沿革資訊: 中華民國108年7月11日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字第1080012032號公告修正發布第75條之1、第80條之1條文,自即日起實施(中華民國108年7月8日金融監督管理委員會金管證券字第1080318839號函)

異動條文

 
第七十五條之一
證券經紀商受理開戶,應依下列規定辦理:
一、委託人為自然人者,除下列情形外,應親持身分證正本辦理開戶並當
    場簽章。
  (一)委託人為無行為能力人、限制行為能力人或受輔助宣告之人,應
        由法定代理人、監護人或輔助人親持本人及委託人之身分證正本
        辦理開戶並當場簽章,如委託人尚未領取身分證時,得以戶口名
        簿代之;監護人或輔助人並應檢附其為監護人或輔助人之證明文
        件。
  (二)委託人為法人派駐國外工作者,得委託代理人親持代理人及委託
        人之身分證正本,檢具經我國駐外機關或委託機構認證之授權書
        及派遣法人出具之派駐國外工作證明文件辦理開戶。
  (三)委託人採通信或電子化方式辦理開戶者,依本公司「證券商受理
        線上開戶委託人身分認證及額度分級管理標準」規定辦理。
二、委託人為法人者,由被授權人檢附法人登記證明文件影本、稅捐機構
    發給之設立扣繳單位編配統一編號通知單影本(若屬營利事業得免檢
    附上開通知單影本)、授權書暨法人代表人及被授權人身分證影本辦
    理;證券經紀商並應以函證方式確認係屬授權開戶。
三、委託人委由保管機構代為開戶或出具由保管機構代辦交割證明者,得
    免函證確認係屬授權開戶。
四、委託人為非法人團體者,應以其負責人之個人名義開戶,將團體名稱
    併列於戶名內,並由其負責人檢附主管機關登記證照(或核准成立、
    備案或其他登錄證明之文件)影本、稅捐機構發給之設立扣繳單位編
    配統一編號通知單影本(如係免扣繳所得稅者,須另附「所得稅免扣
    繳證明」乙份)及負責人身分證影本辦理。
五、證券經紀商除因特殊情況並註明原因者,得將特定帳號予以空號處理
    外,應依開戶順序編列開戶帳號,但對於非當年度(曆年制)註銷之
    空號得依序填補使用之。
證券經紀商對於新開戶之委託人應就其填寫事項詳與核對有無錯誤遺漏,
且非俟完成開戶手續及前項第二款之函證確認程序,並將開戶資料及帳號
鍵入本公司電腦檔案,不得接受委託買賣或申購有價證券。
證券經紀商受理銷戶時,得採足以確認申請人為本人及其意思表示之通信
或電子化方式為之。
第八十條之一
證券經紀商之營業櫃檯、交易室,除董事長、總經理、營業部門經理、分
公司經理、內部稽核人員、法令遵循人員及前條第一項登記合格之業務人
員外,其他人員不得進入。