法規資訊

法規名稱: 臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託/顧問事業員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序
公布日期: 民國 107 年 10 月 19 日
沿革資訊: 中華民國107年10月19日臺灣證券交易所股份有限公司臺證推字第1070020 552號函修正發布第3點附件2、附件3、附件3-1、附件4(中華民國107年10 月18日金融監督管理委員會金管證投字第第1070118692號函辦理)

異動條文

 
3
三、委託人委託投信投顧事業代理申請查詢其證券開戶及交易等個人資料
    ,投信投顧事業應指派專人(限該投信投顧事業在職員工,以下稱「
    被授權人」),並檢具下列文件至本公司申請:
  (一)申請書正本(附件1)及相關核驗文件影本。
  (二)經公證人公證或認證之授權書正本及委託人個人資料蒐集處理利
        用告知事項暨同意書正本、影本各乙份(附件2、附件3);委託
        人為未成年子女而父母無法共同代理者,由另一方單獨代理之同
        意書正本、影本各乙份(附件 3-1),或足資證明父母之一方或
        其他人有監護權之文件正本、影本各乙份(正本核驗後返還)。
  (三)被授權人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書正本(附件
        4)。
  (四)委託人為未成年人、受監護宣告之人、華僑或外國人或大陸人士
        ,應檢附核驗之身分證件,分別為:
        1.未成年人者:法定代理人或監護人應出示身分證正本及未成年
          人身分證正本或戶口名簿正本。
        2.受監護宣告之人者:監護人應出示身分證正本、受監護宣告之
          人之身分證明文件正本及相關足資證明為受監護宣告之人之監
          護人文件正本。
        3.華僑或外國人或大陸人士者:申請人為華僑,本人應出示華僑
          身分證明書正本或駐外機構出具之身分證明文件正本;申請人
          為外國人,本人應出示護照正本或外僑居留證正本;申請人為
          大陸人士,本人應出示大陸地區人民入出境許可證正本。
    委託人曾改姓、名或姓名者,應另檢附載明變更記事之戶口名簿或姓
    名更改紀錄證明書正本,供本公司核驗身分。