法規資訊

1. 第1條

1. 本辦法依證券交易所管理規則第二十五條規定訂定之。

1. 第2條

1. 本公司辦理集中交割除依有關法令規章處理者外，其暫行受寄保管之款項以下列為限：

   1. 一、證券商依本公司「鉅額證券買賣辦法」規定申報提交之價款。
   2. 二、證券商辦理借券補正手續，以本公司指定銀行之即期支票或現金方式提交之擔保金。
   3. 三、證券商辦理借券補正手續之匯款及預供擔保之本票。
2. 前項暫行受寄保管之款項，不另收費。

1. 第3條

1. 證券商依本公司「鉅額證券買賣辦法」規定申報買進鉅額證券提交之價款，應依規定逕存本公司指定銀行專戶保管。

1. 第4條

1. 證券商申請借券補正提交之即期支票及現金，應編製明細表並於當日交割完畢後，送入金庫保管。
2. 金庫入庫及出庫程序應依下列規定辦理：

   1. 一、入庫前，經辦人員應彙整裝袋，黏貼封條並加蓋騎縫章，或按其安全裝置為之。
   2. 二、入庫時，經辦人員應於本公司「暫行保管登記簿」上記載入庫時間及入庫明細，送請副組長級以上或經主管指定人員核驗並督導入庫。
   3. 三、出庫時，經辦人員應於本公司「暫行保管登記簿」上記載出庫時間及出庫明細，送請副組長級以上或經主管指定人員核驗並督導出庫。
3. 依前項規定送入保管之現金，應於次日提取逕存入本公司指定銀行專戶保管。

1. 第5條

1. 證券商辦理借券補正手續之匯款及依本公司「證券商辦理交割證券補正提供擔保金相關交割作業應行注意事項」規定擔保不足之匯款應逕存入本公司指定銀行專戶保管。
2. 前項預供擔保之本票，由經辦人員點收核對無誤後，送財務部門保管。
3. 因預供擔保本票擔保不足部分所提交之支票準用前條之規定辦理。

1. 第6條

1. 金庫之密碼應指定專人負責保管，金庫啟閉時應由經辦人員與保管密碼人員會同辦理。

1. 第7條

1. 本公司內部稽核小組不定期派員查核暫行受寄保管之款項。

1. 第8條

1. 本辦法報請主管機關核備後實施，修正時亦同。