法規資訊

法規名稱: 元大證券金融股份有限公司對證券商轉融通業務操作辦法
公布日期: 民國 108 年 05 月 27 日
沿革資訊: 中華民國108年5月27日金融監督管理委員會金管證投字第1080311291號函修正發布第10條、第26條、第27條、第34條條文

異動條文

 
第十條
證券商應檢具下列文件,與本公司訂立轉融通契約、開立轉融通帳戶:
一、主管機關核發之許可證照影本。
二、最近二年度財務報表,及當年度依有關法令規定應公告或向證期局申
    報之財務報表。
證券商於轉融通帳戶開立後,每月應依有關法令規定應公告或向證期局申
報之財務報表,送本公司備查。
第二十六條
證券商依第二十二條第二項之規定,以有價證券補繳轉融資擔保證券差額
者,以無改變交易方法以外之上市有價證券、及得為融資融券之上櫃有價
證券為限。
前項證券有下列情形之一者,不得用以補繳:
一、不足一交易單位。
二、發行公司依獎勵投資條例第十三條、促進產業升級條例第十六條、第
    十七條規定,辦理盈餘轉增資或公司員工以其紅利轉作所服務產業之
    增資或創業投資事業以未分配盈餘增資,其股東或出資人因而取得之
    發行記名股票,未經轉讓報稅者。
證券商補繳之有價證券,逐日按各該證券之收盤價格、參考價,與原擔保
證券一併按原轉融資比率重新計算,如有發生第二十二條第一項情形時,
亦應依本公司之通知,補繳或償還差額。
第二十七條
證券商依第十五條第四項及第二十二條第二項之規定,以有價證券擔保轉
融券保證金者,以得為融資融券之上市、上櫃有價證券為限;抵繳轉融券
擔保價款與保證金之差額者,以無改變交易方法之上市有價證券及得為融
資融券之上櫃有價證券為之;以有價證券為轉借券擔保品或抵繳轉借券擔
保差額者,以中央登錄公債及得為融資融券之有價證券為限,並準用前條
第二項規定。
前項證券折價比率如下:
一、其他得為抵繳之上市有價證券,按其抵繳日收盤價之百分之七十計算
    。
二、上櫃有價證券按其抵繳日參考價之百分之六十計算。
證券商繳交擔保及抵繳證券之抵用價值,逐日按各該證券之收盤價格、參
考價重新計算,如有發生第二十二條第一項情形時,亦應依本公司之通知
,補繳或償還差額。
第三十四條
本公司應於發行公司停止過戶日前二個營業日,將下列股票所有人之本名
或名稱、國民身分證統一編號、營利事業或扣繳單位統一編號、住所或居
所及所持有股數,編製過戶清冊及媒體資料:
一、轉融資擔保股票。
二、轉融券保證金擔保股票。
三、抵繳轉融券擔保價款差額股票。
四、抵繳轉融券保證金差額股票。
五、轉借券擔保品股票。
六、抵繳轉借券擔保品差額股票。
發行公司因召開臨時股東會停止過戶時,前項轉融資擔保股票過戶股數之
計算,依證券交易所或櫃檯買賣中心「臨時股東會計算融資人過戶股數作
業要點」之規定辦理。
本公司依前二項規定編製之過戶清冊,於停止過戶前一營業日與證券集中
保管事業資料核對,由集中保管事業代向發行公司或其股務代理機構辦理
過戶。
前三項規定,於得為融資融券之受益憑證準用之。