法規資訊

法規名稱: 臺灣證券交易所股份有限公司供給使用有價證券集中交易市場契約
公布日期: 民國 92 年 04 月 21 日
沿革資訊: 中華民國92年4月21日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證二字第0920106967號函准予備查(中華民國92年5月2日臺灣證券交易所股份有限公司臺證字第0920008537號公告修正發布全文1點;並自公告日起實施)

異動條文

 
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    臺灣證券交易所股份有限公司 (以下簡稱甲方) 與證券經紀商、自營
商 (以下簡稱乙方) 茲依據證券交易法第一百二十九條之規定,經雙方同
意簽訂本契約條款如左:
第一條  自本契約簽訂生效條,乙方有使用甲方設置之有價證券集中交易
        市場之權利,有遵守甲方所訂章則、公告及依照規定按時繳付證
        券交易經手費及各項費用之義務。自簽約後甲方之章則如有修正
        ,乙方同有遵守之義務,但甲方營業細則有關證券商利益事項,
        依證券交易法第一百三十八條第二項規定,在修正前,應先徵詢
        證券同業公會之意見。
        前項經手費之費率及其調整,依證券交易法第一百三十二條第三
        項規定辦理。
第二條  乙方應依主管機關規定之標準向甲方繳存交割結算基金。
第三條  乙方之各級業務人員,應依甲方之規定辦理登記。其業務上之行
        為,於辦理變更登記或註銷登記前,乙方應負完全責任。
第四條  乙方在有價證券集中交易市場所為之買賣,對甲方負有必須履行
        交割結算之義務及其有關一切責任。
第五條  乙方有下列各款情事時,應接受甲方依證券交易法第一百三十三
        條第一百三十四條規定所為之決定,繳納違約金,或停止或限制
        其買賣,或終止本契約。
        一  違反法令或本於法令之行政處分者。
        二  違反甲方章程、營業細則、受託契約準則或其他章則者。
        三  交易行為違背誠實信用,足致他人受損害者。
        四  違反本契約之約定者。
第六條  乙方如受主管機關停業或撤銷營業許可之處分或受甲方依前條約
        定停止或限制其買賣或終止本契約時,其在有價證券集中交易市
        場所為買賣而未辦理交割結算者,仍負有履行之義務。如不能或
        無力了結或交付時,甲方依證券交易法第一百五十三條之規定,
        應指定其他證券商代為了結或代為交付。
第七條  乙方如因其他證券商有第四條及第六條所定事項有不能或無力了
        結或不履行交付義務之情事,被甲方指定代為了結或履行交付時
        ,即應負代為了結或履行交付之責,但其因此所生價金差額及一
        切費用,甲方應即先動用交割結算基金代為償還,如交割結算基
        金總額不足時,甲方應以賠償準備金代為支付,均由甲方向不履
        行交割之證券商追償之。
        前項代為交付代償及代為支付均以在甲方有價證券集中交易市場
        內與買賣對手證券商直接所生價金差額及一切費用為限。
第八條  乙方違背交割結算義務時,甲方除以其繳存交割結算基金處理外
        ,並得以乙方對甲方可得為主張之債權,抵銷甲方代為償付之債
        務及其法定利息,如不足抵償時,乙方同意甲方逕向主管機關申
        請以乙方所提存於銀行之營業保證金以為償付,如尚有不足,乙
        方仍負有清償之義務,倘有餘額,俟終止本契約後退還乙方。
        甲方收受乙方之財物及交割計算上應付與乙方之款項及證券,得
        為乙方對甲方因交割所生之債務而留置或暫予保留,非至乙方償
        清其債務後不返還之。
第九條  乙方之董事、監察人、經理人或各級業務人員有變更時,應於變
        更之日起五日內通知甲方。
第十條  甲方得派員檢查乙方之帳簿及有關證券交易憑證單據表冊,或提
        出查詢,乙方對於甲方上項之檢查或查詢,不得拒絕;且乙方同
        意甲方得向財團法人金融聯合徵信中心查詢其於金融機構之授信
        資料。
第十一條  甲方於必要時得通知乙方提供有關財務或業務上特定或一般性
          之資料,甲方並得於必要時就上項資料作公開報導。
第十二條  因本契約所生之爭議,契約雙方當事人同意以仲裁方式解決,
          並適用證券交易法第六章仲裁之規定。
第十三條  本契約正本二份,副本四份,甲乙雙方各執正本一份,副本二
          份。
第十四條  本契約由甲方檢具副本一份呈報主管機關核備後生效。
第十五條  本契約終止時,乙方應將本契約繳回甲方註銷。
                              立契約人
                              甲方  臺灣證券交易所股份有限公司
                              法定代理人
                              地址  台北市延平南路八十五號九樓
                              乙方
                              法定代理人
                              地址
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