證券商高級業務員應具備下列資格條件之一：
一、大學系所以上畢業，擔任證券機構業務員三年以上者。
二、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析
    人員資格者。
三、經中華民國證券商業同業公會（以下簡稱證券商業同業公會）委託財
    團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）舉辦
    之證券商高級業務員測驗合格者。
四、曾依本規則登記為證券商高級業務員，或已取得本會核發之證券商高
    級業務員測驗合格證書者。
五、現任證券機構業務員，於八十年六月十八日本規則修正施行前任職一
    年以上，且在修正施行後，繼續擔任業務員併計達五年者。

證券商之董事長應具備良好品德、有效領導及經營證券商之能力，除由金
融機構兼營者得另依其他法令之規定外，並具備下列資格之一：
一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，具證券、期
    貨、金融或保險機構從事業務工作經驗三年以上，並曾擔任證券或期
    貨機構經理以上或同等職務一年以上，成績優良者。
二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，擔任證券行
    政或監理工作經驗五年以上，並曾任薦任九職等以上或同等職務一年
    以上，成績優良者。
三、證券、期貨、金融或保險機構工作經驗五年以上，並曾擔任證券或期
    貨機構副經理以上或同等職務三年以上，成績優良者。
四、有其他學經歷足資證明其具備證券、期貨或金融專業知識及經營管理
    經驗，可健全有效經營證券商業務者。
證券商之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經證券交
易所、證券櫃檯買賣中心或證券商業同業公會審查並轉報本會認可；其資
格條件有未經本會認可者，本會得命證券商限期調整；於充任後有事實證
明其未符合前項所定應具備之良好品德、能力及資格條件者，亦同。
證券商對擬選任之董事長認有適用第一項第四款之疑義者，得於選任前，
先報經證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商業同業公會審查並轉報本
會認可。
本條中華民國一百十一年十月二十八日修正施行前，已擔任證券商董事長
者，得於原任期內續任之，不受第一項及第二項規定之限制。證券商董事
長於本規則修正後選任者，應符合本規則所定應具備之品德、能力及資格
條件；不符者，應予解任。

證券商之負責人不得充任銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、
農（漁）會信用部、票券金融公司、期貨業、保險業或其他證券業之負責
人。但下列情形，不在此限：
一、因證券商與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情
    事，並經本會核准者。
二、因特殊需要經本會核准者，得擔任該等機構之董事長。
三、證券商為金融控股公司之子公司者，其負責人得兼任該控股公司或其
    他子公司之負責人。但子公司間不得有經理人互相兼任之情事。
四、證券商為金融控股公司之法人董事、監察人者，其負責人因擔任該控
    股公司之負責人，得兼任該控股公司子公司之董事、監察人。
證券商因與公開發行之非金融機構間有投資關係者，證券商之負責人不得
擔任該被投資公司之董事長、經理人。
證券商負責人之兼任行為，證券商應建立內部審核控管機制，以確保本職
及兼任職務之有效執行，並維持證券商業務之正常運作，不得涉有利益衝
突、違反證券相關規定或內部控制制度之情事，並應確保股東權益。
證券商應依據其投資管理需要、風險管理政策及本規則之規定，定期對負
責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務之
重要參考。

證券商負責人及業務人員於執行職務前，應由所屬證券商向證券交易所、
證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記，非經登記不得執行業務
。
證券商僱用經本會依本法規定命令解除職務未滿三年之人員，從事第二條
第二項各款以外業務者，應向證券交易所申報登記後，始得為之。
證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心，對有下列情事之一
者，應不予登記；已登記者，應予撤銷：
一、證券商負責人有公司法第三十條或本法第五十三條規定之情事者。
二、證券商業務人員有本法第五十四條第一項規定之情事或不符合第五條
    及第六條所定之資格條件者。
證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心對於前三項之登記，
應於每月十五日前將上月之登記情形彙總轉報本會備查。

證券商之業務人員，應參加本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。
證券商並得依證券商業同業公會所定在職訓練作業要點規定，申請自行辦
理在職訓練。
初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後半年內參加職前訓練
；在職人員應每三年參加在職訓練。
前項訓練之內容及期間，本會得視實際需要另定之。