法規資訊

法規名稱: 證券商發行與增額發行指數投資證券履約保證金管理辦法
公布日期: 民國 107 年 12 月 22 日
沿革資訊: 中華民國107年12月22日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃債字第1 0700542931號公告訂定發布全文12條,自公告日起實施

所有條文

第五條
履約保證金之繳存,其種類以下列為限:
一、現金:以新臺幣為限。
二、金融機構出具之履約保證契約:開立保證契約之銀行,不得為證券商
    之關係企業或屬同一金融控股公司,且其長期信用評等應符合附件一
    所列信用評等機構評定達一定等級。
前項履約保證金之提供方式如下:
一、現金:由證券商直接劃撥存入櫃檯買賣中心指定銀行之保證金帳戶,
    首次繳存者,應檢附證券商基本資料表(如附件二)。
二、金融機構出具之履約保證契約:證券商向銀行辦妥保證手續後,將保
    證書正本交付櫃檯買賣中心。
證券商以金融機構出具之履約保證契約繳存履約保證金者,應保證其權利
之完整,如發現有瑕疵或法律上之爭議,應於通知後之次一營業日內辦理
更換。
證券商以金融機構出具之履約保證契約繳存履約保證金者,應於其到期日
十個營業日前辦理更換。