法規資訊

法規名稱: 證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法
公布日期: 民國 107 年 11 月 09 日
沿革資訊: 中華民國107年11月9日金融監督管理委員會金管證發字第1070340728號令 訂定發布全文9條,自發布日施行

所有條文

第三條
證券期貨業及其他經本會指定之金融機構於推出新產品或服務或辦理新種
業務前,應進行產品之洗錢及資恐風險評估,並建立相應之風險管理措施
以降低所辨識之風險。