法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣指數投資證券審查準則
公布日期: 民國 107 年 09 月 10 日
沿革資訊: 中華民國107年9月10日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃債字第10 700247021號公告訂定發布全文28條,自107年9月10日起實施(中華民國10 7年8月30日金融監督管理委員會金管證券字第10703243311號函)

所有條文

第九條
證券商申報發行或增額發行指數投資證券應檢具發行計畫,其內容應載明
下列事項:
一、指數投資證券名稱。
二、發行日期。
三、發行期間,應註明到期日。
四、申報生效發行單位數。如為增額發行者,應載明前次發行、前各次及
    本次增額發行之單位數。
五、發行價格,含每單位價格、最低交易單位等資訊。
六、標的指數說明:含指數之編製及計算方法。如為編製價格指數,須敘
    明成分證券配息時,指數投資證券之配息方式或指標價值之調整方式
    。
七、到期償還及期中分配收益之日期及方式。到期償還之內容應包含到期
    償還方式、時程及終止上櫃程序,並載明以最後交易日盤後公布之指
    標價值計算償還金額、到期日前二營業日為最後交易日、到期日之次
    一營業日為終止上櫃日等。
八、投資人費用說明,包括證券商管理費項目及其計算、收取方式。
九、估計指標價值及(盤後)指標價值計算方式。
十、發行方式,應記載是否辦理承銷或自行銷售。如辦理承銷者,應敘明
    承銷方式。
十一、掛牌處所。
十二、資金用途。
十三、避險操作策略。
十四、風險管理措施。
十五、投資人之風險。
十六、投資人申購、賣回及證券交易市場交易方式及其程序。內容應至少
      載明以申請日盤後公布之指標價值為賣回價格、最低賣回單位數、
      款券撥付時程等。
十七、證券商提前贖回(或強制贖回)、暫停或恢復申購及停止申購之條
      件及通知方式。內容應載明符合提前贖回(或強制贖回)條件當日
      之次一營業日為最後交易日、以最後交易日盤後公布之指標價值為
      贖回價格計算償還金額、償還時程等。
十八、經主管機關撤銷或廢止申報生效、終止上櫃之程序及應辦事項。內
      容應包含終止上櫃條件,並載明符合終止上櫃條件之次一營業日為
      最後交易日、以最後交易日盤後公布之指標價值計算償還金額;如
      因標的指數經編製機構公告停止編製或終止指數授權契約,應即擬
      定償還計畫函報本中心等。
十九、證券承銷商(無則免填)與流動量提供者及其義務與責任。
二十、本指數投資證券之發行依證券交易法第八條規定採帳簿劃撥交付,
      不印製實體證券。
二十一、其他應載明事項。