法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣指數投資證券審查準則
公布日期: 民國 107 年 09 月 10 日
沿革資訊: 中華民國107年9月10日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃債字第10 700247021號公告訂定發布全文28條,自107年9月10日起實施(中華民國10 7年8月30日金融監督管理委員會金管證券字第10703243311號函)

所有條文

第十一條
證券商申報發行或增額發行指數投資證券,有下列各款情事之一者,本中
心得不核發上櫃同意函:
一、有發行處理準則第八條之情事者。
二、所提書件不完備,或應記載事項不充分,經本中心限期補正,逾期不
    能完成補正者。
三、申報事項有違反法令或虛偽隱匿情事者。
四、有第二十六條或其他經本中心處以不受理其申請指數投資證券上櫃同
    意函之情事,且未逾不受理期間者。
五、其他經本中心認有不宜上櫃之情事者。